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论企业登记理念及其制度建构 论文http://www.csmayi.cn简介：论企业登记理念及其制度建构 论文关键词:企业登记;企业登记理念;安全;;制度 论文摘要:企业登记法律制度更多地为社会经济生活的干预和,应从民商法中剥离而划归为经济法范畴｡交易安全和经济是企业登记制度的两个价值取向｡鉴于我国企业登记…
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论企业登记理念及其制度建构论文关键词:企业登记;企业登记理念;安全;  ;制度 论文摘要:企业登记法律制度更多地  为  社会经济生活的干预和 ,应从民商法中剥离而划归为经济法范畴｡交易安全和经济是企业登记制度的两个 价值取向｡鉴于我国企业登记制度的现状和 的问题,应 系统化的立法;价值取向上应重安全,更应 ;改革登记审查制度,变实质审查为 审查,缩减核准制的适用范围,以 市场经济体制改革的需要｡  现代企业制度形态下的公司､合伙企业､个人独资企业,  的企业,其主体地位 依法登记而得以确立,而当法定  变更或主体资格终止时,也应登记｡企业登记企业来说,是其 市场, 实体权利的必经之路:而对而言,是 对企业监督管理的 手段;再之,社会公众( 是企业的交易 人)企业在登记主管机关予以公示的登记来 企业情况,从而 了交易安全, 社会诚信｡由此,企业登记制度的健全和 ,我国 经济体制改革和现代企业制度的 均有 意义｡ 一、企业登记制度的概念及性质 企业登记是指企业依照法定程序,将法定 申报企业登记主管机关注册登记并予以公示的 法律制度,包括设立登记､变更登记和注销登记｡ 传统的分类,企业登记制度商事登记制度的组成 ,应属于私法范畴｡然而 社会和法律制度的发展,在当代,企业登记制度的性质已了 ｡笔者 ,现在企业登记法律制度更多出社会经济生活的干预和,从而可以划归为经济法的范畴,从民商法中剥离｡理由在于现代企业登记制度其规则和制度在整体上所出的特点: (一)企业登记制度  很强的公法性 私法(民商法)是  平等主体之间的财产关系和人身关系的法律,而现代企业登记制度中的多数规范并不以平等主体间的权利义务为 ｡我国《企业法人登记管理条例》第3条第2款规定:“依法需要办理企业法人登记的,未经企业法人登记主管机关核准登记注册的, 从事经营活动｡”该条例的条款规定了申请登记的条件､登记注册的､登记主管机关的审批权的行使､企业登记的种类､登记所应提交的文件及登记机关的管理职权和责任等等, 规定 出在企业登记制度中,申请人的企业其权利义务 以平等的当事人人,而是以登记机关(机关)人｡机关 的身份也 的民事主体,而是在行使的权力｡《公司登记管理条例》中也 了相似的规定｡由此可见,企业登记制度所的是申请人的企业和登记机关间的法律关系,这也正暗合了当今“私法公法化”的趋势, 企业登记制度“是整体性地为公法规范｡”[1] (二)企业登记制度 强制性 企业登记制度的规范多数属于强制性法律规范,如企业从事经营活动  经登记机关核准登记,登记的,申请登记 法定程序和应 的法定文件,企业违反规定所应承担的法律责任,登记机关所应的职责等等,规定由当事人自由选择或排除适用｡企业登记制度的强制性反映了对社会经济生活的干预｡ 企业登记并非企业的直接交易 ,但企业设立､变更､终止登记的管理和干预却可以 企业信息的公开,防止 信息不对称所 的市场失灵,以市场交易秩序｡ (三)企业登记制度主要 为程序法｡ 企业登记制度主要是规定企业如何 登记及登记机关如何 登记,而法律规定主要是程序性的法律规范｡我国的《公司登记管理条例》和《企业法人登记管理条例》的条款中有近80%的条文属于程序性规定｡这是 企业登记制度的设立并非是 赋予企业以实体权利,而是企业登记从事特定的资格｡ 二、企业登记制度的理念——企业登记制度设立的价值取向 任何法律的制定都应当有 的目的性,有 的价值 和价值取向,构成了立法的理念｡它所的是立法者对法律的主观看法,是社会主体所追求的法律的应然状态｡ 企业登记制度的立法理念有利于企业登记法律制度的优化,立法的科学性､ 性,以我国市场经济的繁荣与发展｡纵观 学者的观点,企业登记制度应体现 的价值取向: (一)交易安全:企业登记制度的 价值取向 企业登记制度的立法目的 为对企业的开业和经营 监管,以市场交易秩序｡由此,企业登记制度在价值取向上应 体现为对安全价值的｡安全价值秩序的､社会的稳定对自由的追求都有作用,以至于现代政治哲学奠基人英国著名学者霍布斯在其名著《论公民》中宣称,“主权所 义务都包含在 说法中: 的安全是最高的法律｡”[2] 企业登记制度所蕴涵的安全价值取向主要 为交易安全,主要为几个 : 1. 登记及企业应申报的作了而强制的规定｡我国 的是强制登记主义,企业要想从事生产经营活动,市场登记手续,否则  受到法律的保护,还要受到法律的制裁｡例如,《企业法人登记管理条例》第2条规定,全民所有制企业､集体所有制企业､联营企业､在 共和国境内设立的“三资企业”､私营企业及依法需要办理企业法人的登记的企业,应当办理企业法人登记｡《公司登记管理条例》第3条规定:“公司经公司登记机关依法核准登记,领取《企业法人营业执照》,方 企业法人资格｡自本条例施行之日起设立公司,未经公司登记机关核准登记的,以公司名义从事经营活动｡”此外,登记的,这两部条例中有专章对此 强制而的规定｡ 地讲, 强制登记主义与企业自由原则并不完全契合｡但鉴于 ,强制要求有助于企业的交易方对企业的资信､生产经营能力及 信息,以便 交易风险,交易安全｡此外,从管理､干预社会经济生活的角度来看,企业 信息的,有利于对社会经济秩序的宏观控制,从而保障市场的有序发展,  个体和社会整体的安全需要｡ 2.企业登记制度的公示主义有助于 交易安全｡公示主义,是指企业应当依照法律的规定,公开交易中公众所知道的｡即交易当事人对涉及利害关系人利益的营业事实,负有公示告知义务[3]｡公示主义对交易安全的作用,笔者主要在两个:其一,企业登记的公信力,这是由登记机关的性质决定的｡,世界各国在企业登记时,登记机关分两种,由行政机关 ,例如美国的州务卿办公室､日本的法务局､英国的公司登记署;另由法院,如法国､德国及韩国｡在我国,企业登记的机关是工商管理机关,属于行政机关,由此产生企业登记的公信力｡企业的登记属于行政机关的行政,为对企业登记的确认,是法律上的认可｡其二,企业登记的对抗力｡各国的商事登记法均要求登记公告,否则对抗善意 人｡这是企业登记中的许多直接涉及的交易信息, 不 地公开,势必 交易人的判断, 交易成本和交易风险｡故有学者称“公示主义为保护交易安全的首要原则｡” 3.企业登记制度对企业设立了 责任｡强化企业组织,保护交易安全,企业登记制度对企业的对外责任了加重规定｡责任主义是指在商事交易中,债务人  有过错,均应对债权人｡例如,依据我国《公司法》的规定,有限责任公司成立后, 出资的实物､工业产权､非专利技术､土地使用权的价额 低于公司章程所定价额的,应当由交付该出资的股东补交其差额,公司设立时的股东对其承担连带责任｡ (二)经济 :企业登记制度的价值取向之二 [1] [2] 下一页 【
以波斯纳为代表的经济分析法学家们 “……用以表示使用价值最大化的资源配置……”并“将社会选择的唯一有价值的准则”其代表作《法律的经济分析》的 准则[4]｡可以说,是经济分析法学所推崇的最 的法律价值取向｡法学所的价值也多是从经济分析法学入手｡现代社会的法律,从实体法到程序法,从法到普通法,从成文法到不成文法,“都有或应有其内在的经济逻辑和宗旨:以有利于 的 分配资源,并以权利和义务的规定保障资源的优化配置和使用｡”[5]由此可见,已 法律所 的价值取向｡① 企业 市场主体,其完全以营利为目的｡追求经济是由企业的唯利性所决定的｡企业登记制度的价值取向是对企业经济理性的尊重和法的价值取向的融合｡企业登记制度所体现的增进经济的价值取向有两个层次的含义:  ,增进个体｡ 场交易过程中,往往正是信息的公开 或是信息的不对称,了交易成本的,严重的 “市场失灵”｡而企业登记制度,将企业的设立､资本状况､组织结构及变更､合并､解散等的信息登记和公示,有助于交易主体便利地获取信息,从而大大降低为调查信息而支付的成本,也能为交易主体 交易决策､降低交易风险 条件｡  ,增进社会整体｡企业登记的过程体现了“看得见的手”对社会经济生活的干预,干预是克服市场缺陷的机制｡场的自发调节下,企业“自利”的本质,它们为 其利益的最大化而不择手段,故意隐瞒或欺骗与交易的信息,会严重地市场秩序｡而企业登记制度要求企业 地公开信息,也就为整个社会的稳定了条件｡ 三、我国企业登记制度的 (一)我国 企业登记制度的现状及的问题 我国   的企业登记制度,企业登记的制度分散于 法律法规中｡法律法规中,有 的登记立法,如《企业法人登记管理条例》(1989)､《公司登记管理条例》(1994)､《合伙企业登记管理办法》,还有 登记中的专项问题规定的法规,如《企业名称登记管理规定》､《企业法人登记公告管理办法》(1990)､《企业登记程序规定》等等｡除此之外,在 实体法,如《公司法》､《合伙企业法》､《私营企业暂行条例》中也 涉及｡ 我国现行的企业登记制度多产生于计划经济向市场经济转轨时期,从而 控制企业进出市场的制度已新 的要求,主要为: 1.立法 极度分散,法律之间 和｡我国的企业登记制度,就法律位阶而言, 法律屈指可数,而行政法规､ 规章和地方性法规构成了登记制度的主体｡这了企业登记制度的法律权威,而且某些企业利己的工具｡立法的不, 市场主体地位的不平等,不利于企业自觉登记义务｡ 法律之间 ,甚至不同法律文件所确立的 规则制度矛盾之处,从而产生纠纷,企业成本,了企业的经济｡ 2.在价值取向和制度设计上,带有浓厚的计划经济的色彩｡在计划经济体制下,企业并不以利润最大化为追求 ,而主要是的计划指令｡与企业是管理与被管理的关系｡ 种体制下,企业登记制度在价值取向上更多地为对交易安全的追求,而对经济价值｡ 3.主体资格与经营资格合二为一,市场退出机制不规范｡我国现行注册登记效力采用 主义的立法模式,即要成立一企业,要具备法律所规定的主体要件,如名称､资金､住所､组织等,还要兼备拟经营项目的许可证等,登记机关才能予以核发营业执照｡企业营业执照双重证明作用:证明企业的主体资格,也证明企业的经营资格｡做法使得在实践中产生了难以解释的问题和弊端｡例如,企业被吊销营业执照,则此时主体营业能力丧失,而且会主体资格的消失｡而企业法人 而终止,清算阶段,那此时法人已法人｡显然,主义立法模式制度的性｡ (二)对我国企业登记制度的 1.系统化的立法｡我国现行立法状况 了立法内容上的不｡笔者,法律位阶高低,不会法律的适用,关键要使立法在内容上  ,以便于市场主体的守法和执法机关的执法｡应消除法律内容上的冲突､矛盾,或是法律规制中的盲点,立法的 性｡ 2.在价值取向上应重安全,更应 ｡我国现行的企业登记制度过于注重安全,为此采用了 干预的诸多机制作保障,如《企业法人登记管理条例》中设专章“监督管理”｡状态应该 :立法时应观念—— 经济｡而言,应登记机关的自由裁量权,工作人员的个人责任制,并机制来企业的｡ 3.在 制度的构造上,应 在制度上: (1) 登记审查制度,改实质审查为审查｡关于审查,着审查､实质审查和折中审查三种立法例:审查,即登记机关仅仅对申请者所提交的申请从符合法律要求的角度审查,而不对登记的真伪调查核实;实质审查,则要求登记机关对申请者所提交的申请从上审查其合法,而且要对申请的真伪审查;折中审查,则是登记机关对登记有 地审查,是对有疑问的予以审查,有不实之处得依职权拒绝登记｡我国的是 审查制,也即实质审查制｡实质审查主义,保障交易安全要求登记机关对登记材料的 性和合法性审查,制止危及交易主体的不合格的市场主体的,加之,我国信用体系建设的滞后,使人们很难下决心将实质审查主义弃而不用;但增进交易的诉求又客观上要求一切登记机关尽地降低准入门槛,简化登记程序,尽地为市场主体 便利,而实质审查主义因其低效和的权力滥用,其弊端显而易见｡而折中制, 审查主义从看,似乎地解决了与安全之间的关系, 的优越性｡但若仔细推敲,折中审查制着更大的弊端｡ ,折中审查制并民众对担保市场主体性的预期,其本质上仍然是实质审查制思想的延伸｡ ,“对有疑问的予以审查,有不实之处得依职权拒绝登记”,其实质是免除了登记机关的审查义务,却赋予了登记机关的实质审查的权力,登记机关的自由裁量权,权利义务配置的失衡更有违责权义相的法治精神｡,折中审查制若 的制度设计, 其所谓的优势,相反会集两种制度弊端于一体的不当嫁接的怪物｡,相实质审查主义和折中审查主义,笔者更倾向于审查主义｡ (2)核准制的适用范围｡ 我国市场化进程的 ,核准制的适用范围 会大大缩减｡但与登记制度的制度,应该肯定的是,未来的企业登记立法必将取消所的 所有制 企业类型并进而决定不同的登记审批程序的做法｡除事关国计民生和安全的特殊行业和领域,如饮食､制药､烟草､矿产､文物､文化､金融保险､证券等外,行业均应准则主义,以简化登记程序｡即准则制为企业登记的基础,行政核准制为其例外｡ 参考文献: [1] 李金泽,李楠.商业登记法律制度 [C]//五保树.商事论文集:第4卷.北京:法律出版社,2001. [2] 博登海默.法理学法律哲学与法律方法[M].邓正来,译.北京:  政法大学出版社,2004:316-317. [3] 霍布斯.论公民[M].应星,冯克利,译.贵阳:贵州 出版社,2003:132. [4] 赵中孚.商法总论[M].北京: 大学出版社,1999:27-28. [5] 理查德•波斯纳.法律的经济分析[M].北京: 大百科全书出版社,2003:15. 上一页 [1] [2] 【 |
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