执法是证券监管的核心工作之一。证监会党委始终高度重视证券执法工作，特别是xxxx年底以来，旗帜鲜明地提出对各类证券期货违法违规行为“零容忍”态度，在依法高效查办案件的同时，积极推进执法体制改革与创新，不断增强执法合力，取得了较好成效。
一、近五年来的执法工作情况
xxxx年至xxxx年，证监会共调查案件xxxx件，其中正式立案xxx件，作出行政处罚决定xxx件，对xxxx个涉案主体进行了行政处罚，对xxx名责任人实施市场禁入，收缴罚没款x.x亿余元。移送公安机关案件xxx件，对外执法协作案件xxx件，有力维护了市场秩序。
五年来，证监会始终保持对内幕交易高压态势，集中调查内幕交易案件xxx件，占期间案件调查总量的xx%；向公安机关移送内幕交易涉嫌犯罪案件xx件，占同期移送案件的xx%。xxx等一系列大案要案在市场产生重大反响，警示教育作用凸显。总体上看，市场长期存在的内幕交易多发频发势头得到初步遏制，上市公司及从业人员的合规意识得到提高，综合防控体系不断完善，取得了较好的社会效果。
在严厉打击内幕交易行为的同时，证监会对新型市场操纵、上市公司虚假信息披露等违法行为做了坚决打击。x年期间先后调查xxx件市场操纵案和xxx件上市公司财务造假等信息披露案件，诸如唐建平操纵“航天动力”股价案以及“绿大地”财务造假案等一系列有较大社会影响的案件得到及时处理，有效夯实了市场稳定健康运行的基础。
为切实加强资本市场执法工作，证监会积极深化执法体制改革，努力构建综合执法体系。一是确立并持续完善了“统一指挥、分工协作、查审分离”的执法体制，以稽查总队和派出机构为重要力量的稽查队伍执法合力显著提高，特别是在行政执法程序中引入了准司法要素创设的查审分离体制，有效保障了案件查办质量和执法公信力。
二是初步构建了惩防并举的综合防控体系。国务院办公厅xx号文《关于依法打击和防范资本市场内幕交易的意见》在xxxx年xx月正式印发，内幕信息知情人登记制度在市场普遍确立，证监会执法部门与日常监管、自律管理等部门，证监会与其他相关单位部门之间的监管执法协作不断加强。
三是推动市场法制建设取得明显进展。推动了刑法修正案的出台，将“背信损害上市公司利益”、“利用未公开信息交易”和“违规披露、不披露重要信息”等对市场有重大危害的行为纳入刑法打击的范畴。最高人民法院《关于审理证券行政处罚案件证据若干问题的座谈会纪要》以及证监会、最高法、最高检和公安部《关于办理证券期货违法犯罪案件工作若干问题的意见》在xxxx年陆续出台，《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》也于xxxx年x月正式发布。
四是积极推动刑事追责力度不断加大。在证监会积极推动下，五年期间，证监会移送的涉嫌犯罪案件中，xx件进入检察机关审查起诉阶段，xx件在法院系统做出司法判决。行政执法与刑事司法之间的有效衔接，对震慑违犯罪人员、维护市场秩序越来越发挥重要的作用。
二、xxxx年证券执法情况
xxxx年是证监会执法力度最大、查办案件最多、移送刑事追责案件最多的一年。全年共受理证券期货违法违规线索xxx件，比xxxx年增长xx%。新增案件调查xxx件（含涉外协查案件xx件），比xxxx年增长xx%，移送涉嫌犯罪案件xx件（其中xx件央批案件），比xxxx年增长xx%，对xxx名当事人作出了行政处罚，涉及罚没款共计x.xx亿元，比xxxx年增长xx%。有效查办了“万福生科”、“中国宝安”、“华工科技”等一系列大案要案。据悉，移送公安机关的央批案件中有xx件已告破，共抓获犯罪嫌疑人xx名，目前公安机关已将xx名犯罪嫌疑人移送检察院审查起诉，有力维护了证券市场秩序。
证券期货执法体制在xxxx年得到进一步完善。按照贴近市场一线合理配置执法资源的原则，xxxx年证监会组建了稽查总队x、x支队，执法力量得到加强。xxxx年x月，证监会与银监会联合下发了有关通知，妥善解决银行账户查询问题，使得《证券法》的相关规定得以有效落实。年内，证监会先后召开案情发布会xx次，披露了xx件案件的查处结果，同比增长x倍。总体上看，证券执法能力和执法效果不断提高。
三、下一步工作思路
下一步执法工作总体思路是：进一步强化统筹协调，坚持惩防并举，以提高办案效率和执法效果为目标，加大对重点和恶性案件的执法力度，加大从源头上打击、遏制、预防证券期货违法行为的力度。
重点做好以下六方面工作：一是在持续保持严厉打击内幕交易案件高压态势的同时，进一步加大对上市公司虚假信息披露案件和欺诈上市案件的打击力度，加大对中介机构违法行为的查处力度；二是继续加强内幕交易综合防控，不断完善各种规则制度，切实加强内幕信息和内幕信息知情人登记管理，从制度机制上预防内幕交易行为发生；三是在继续做好市场操纵、欺诈上市、虚假披露案件查处工作的同时，加强对其违法手段、规律特点的研究，增强防范与查处的针对性、有效性；四是加强对执法工作的总体研究和顶层设计，优化体制机制，增强系统内外的协调互动与协作配合，全面提高执法效率。五是加强和完善案件线索发现系统和案件管理系统建设，拓宽案源渠道，提高线索发现能力。六是继续加强刑事追责工作，积极推进证券司法体制改革，加大行政调查与刑事侦查的有效对接，推动形成调查侦查工作与司法诉讼的有机衔接，不断提升执法效果。
在社会各界的关心和共同努力下，经过多年发展，我国资本市场建设取得了重大进展，执法工作也取得了较大成绩。随着市场内外部环境变化，执法任务也将越来越重。证券期货市场透明度高，涉及面广，涉众性强，社会各界和广大投资者都很关注，这也是督促我们扎扎实实做好工作的动力。衷心希望社会各界和广大投资者继续关心、理解和支持我们的工作！
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