篇一：上海证券交易所交易规则(2015年修订)
附件
上海证券交易所交易规则
（2015年修订）
第一章 总则
1.1 为规范证券市场交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
1.2 在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的证券及其衍生品种（以下统称“证券”）的交易，适用本规则。本规则未作规定的，适用本所其他有关规定。
1.3 证券交易遵循公开、公平、公正的原则。
1.4 证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及本所相关业务规则，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。
1.5 证券交易采用无纸化的集中交易或经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）批准的其他方式。
第二章 交易市场
第一节 交易场所
2.1.1 本所为证券交易提供交易场所及设施。交易场所及设施由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元、报盘系统及相关的通信系统等组成。
2.1.2 本所设臵交易大厅。本所会员（以下简称“会员”）可以通过其派驻交易大厅的交易员进行申报。
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除经本所特许外，仅限下列人员进入交易大厅：
（一）登记在册交易员；
（二）场内监管人员。
第二节 交易参与人与交易权
2.2.1 会员及本所认可的机构进入本所市场进行证券交易的，须向本所申请取得交易权，成为本所交易参与人。
交易参与人应当通过在本所开设的参与者交易业务单元进行证券交易，并遵守本规则以及本所其他业务规则关于证券交易业务的相关规定。
2.2.2 参与者交易业务单元，是指交易参与人据此可以参与本所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受本所相关交易业务管理的基本单位。
2.2.3 参与者交易业务单元和交易权限等管理细则由本所另行规定，报证监会批准后生效。
第三节 交易品种
2.3 下列证券可以在本所市场挂牌交易：
（一）股票；
（二）基金；
（三）债券；
（四）债券回购；
（五）权证；
（六）经证监会批准的其他交易品种。
第四节 交易时间
2.4.1 本所交易日为每周一至周五。
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国家法定假日和本所公告的休市日，本所市场休市。
2.4.2 采用竞价交易方式的，每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间，9:30至11:30、13:00至15:00为连续竞价时间，开市期间停牌并复牌的证券除外。
根据市场发展需要，经证监会批准，本所可以调整交易时间。
2.4.3 交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。
第三章 证券买卖
第一节 一般规定
3.1.1 会员接受投资者的买卖委托后，应当按照委托的内容向本所申报，并承担相应的交易、交收责任。
会员接受投资者买卖委托达成交易的，投资者应当向会员交付其委托会员卖出的证券或其委托会员买入证券的款项，会员应当向投资者交付卖出证券所得款项或买入的证券。
3.1.2 交易参与人通过其相关的报盘系统、参与者交易业务单元和报送渠道向本所交易主机发送买卖申报指令，并按本规则达成交易，交易结果及其他交易记录由本所发送至交易参与人。
3.1.3 交易参与人应当按照有关规定妥善保管委托和申报记录。
3.1.4 投资者买入的证券，在交收前不得卖出，但实行回转交易的除外。
证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。
3.1.5 下列品种实行当日回转交易：
（一）债券；
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（二）债券交易型开放式指数基金；
（三）交易型货币市场基金；
（四）黄金交易型开放式证券投资基金；
（五）跨境交易型开放式指数基金；
（六）跨境上市开放式基金；
（七）权证；
（八）经证监会同意的其他品种。
前款所述的跨境交易型开放式指数基金和跨境上市开放式基金仅限于所跟踪指数成份证券或投资标的实施当日回转交易的开放式基金。
B股实行次交易日起回转交易。
3.1.6 根据市场需要，本所可以实行一级交易商制度，具体办法由本所另行规定，报证监会批准后生效。
第二节 指定交易
3.2.1 本所市场证券交易实行全面指定交易制度，境外投资者从事B股交易除外。
3.2.2 全面指定交易是指参与本所市场证券买卖的投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人，通过该会员参与本所市场证券买卖。
3.2.3 投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。指定交易协议一经签订，会员即可根据投资者的申请向本所交易主机申报办理指定交易手续。
3.2.4 本所在开市期间接受指定交易申报指令，该指令被交易主机接受后即刻生效。
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3.2.5 投资者变更指定交易的，应当向已指定的会员提出撤销申请，由该会员申报撤销指令。对于符合撤销指定条件的，会员不得限制、阻挠或拖延其办理撤销指定手续。
3.2.6 指定交易撤销后即可重新申办指定交易。
3.2.7 指定交易的其他事项按照本所的有关规定执行。
第三节 委托
3.3.1 投资者买卖证券，应当开立证券账户和资金账户，并与会员签订证券交易委托协议。协议生效后，投资者即成为该会员经纪业务的客户（以下简称“客户”）。
投资者开立证券账户，按本所指定登记结算机构的规定办理。
3.3.2 客户可以通过书面或电话、自助终端、互联网等自助委托方式委托会员买卖证券。电话、自助终端、互联网等自助委托应当按相关规定操作。
3.3.3 客户通过自助委托方式参与证券买卖的，会员应当与其签订自助委托协议。
3.3.4 除本所另有规定外，客户的委托指令应当包括下列内容：
（一）证券账户号码；
（二）证券代码；
（三）买卖方向；
（四）委托数量；
（五）委托价格；
（六）本所及会员要求的其他内容。
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篇二：上海证券交易所资产证券化业务指南_20160302
上海证券交易所 资产证券化业务指南
二〇一六年一月
声 明
一、 本指南仅为方便有关机构及人士在上海证券交易所（“本
所”）办理资产支持证券挂牌转让申请业务使用。
二、 本所将根据业务发展情况不定期地修订本指南，并及时在
上证债券信息网（bond.sse.com.cn）公布最新版本。
三、 本所保留对本指南的最终解释权。
特此声明。
修订说明
目 录
一、发行前申请与确认 .............................................. 5 二、登记与挂牌 .................................................... 8 三、信息披露与后期管理业务流程 ................................... 13 四、本所联系人及联系方式 ......................................... 15 五、附件 ......................................................... 16
附件一：《申报材料清单》及相关要求 ................................................................................. 16 附件二：《资产支持证券挂牌转让申请书》参考格式及附表 ............................................. 19 附件三：《资产支持证券发行情况表》参考格式 ................................................................. 21 附件四：《××资产支持专项计划在上海证券交易所挂牌转让的公告》参考格式 ............. 22 附件五：《计划管理人职责的声明》（参考格式） ............................................................... 25 附件六：《关于资产支持专项计划资产支持证券挂牌转让承诺函》参考格式 ................. 26 附件七：《关于资产支持专项计划资产支持证券发生重大变化的专项说明》参考格式 . 27 附件八：《资产支持专项计划收益分配公告》参考格式 ..................................................... 29 附件九：《代码申请书》参考格式 ......................................................................................... 34 附件十：《关于资产支持证券挂牌转让申请文件的修改、勘误表》参考格式 ................. 35 附件十一：《资产支持证券多期发行挂牌转让申请文件信息对照表》参考格式 ............. 36
一、发行前申请与确认
（一）资产支持证券拟在本所挂牌转让的，管理人可先与本所就拟申报项目的基础资产情况、交易结构设计和风险控制等方面是否符合挂牌转让条件进行初步沟通。本所将及时给予管理人回复意见。
（二）资产支持证券拟在本所挂牌转让的，管理人应当在资产支持证券发行前向本所确认是否符合本所挂牌条件，并通过债券项目申报系统提交以下材料（见附件一），申请材料齐备的，本所将受理材料：
1. 债券项目申报系统中填报的资产证券化要素，包括“资产支持证券基本信息”、“原始权益人基本情况”、“交易结构其他参与方”等表格；
2.资产支持证券挂牌转让申请书（附件二）及所附资产支持证券挂牌转让信息表。填报表格包括计划说明书内容与格式指引登记表、尽职调查报告内容与格式指引登记表、资产支持证券信息披露要素表；
3. 计划说明书、主要交易合同文本、相关决议和承诺以及证券服务机构出具的意见或报告等资产支持证券发行文件； 4. 特定原始权益人最近3年（未满3年的自成立之日起）经审计的财务会计报告及融资情况说明； 5. 本所要求的其他材料。
（三） 资产支持证券的信息披露完备性和风险控制措施不
篇三：上海证券交易所股票上市规则(2014年修订)
上海证券交易所股票上市规则
（1998年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订 2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五次修订 2008年9月第六次修订 2012年7月第七次修订 2013年12月第八次修订 2014年10月第九次修订）
目 录
第一章
第二章
第三章 总 则 .................................................... 1 信息披露的基本原则和一般规定 ............................... 2 董事、监事和高级管理人员 ................................... 6
董事、监事和高级管理人员声明与承诺 ............................................ 6
董事会秘书 ............................................................................................ 9 第一节 第二节
第四章
第五章 保荐人 ................................................... 14 股票和可转换公司债券上市 .................................. 17
首次公开发行股票并上市 .................................................................. 17
上市公司发行股票和可转换公司债券的上市 .................................. 20
有限售条件的股份上市 ...................................................................... 22 第一节 第二节 第三节
第六章
第七章
第八章 定期报告 ................................................. 25 临时报告的一般规定........................................ 30 董事会、监事会和股东大会决议 .............................. 32
董事会和监事会决议 .......................................................................... 32
股东大会决议 ...................................................................................... 34 第一节 第二节
第九章
第十章 应当披露的交易 ........................................... 36 关联交易 ................................................. 43
关联交易和关联人 .............................................................................. 43 第一节
第二节 关联交易的审议程序和披露 .............................................................. 45 第十一章 其他重大事项 ............................................. 51
第一节
第二节
第三节
第四节
第五节
第六节
第七节
第八节
第九节
第十节 重大诉讼和仲裁 .................................................................................. 51 变更募集资金投资项目 ...................................................................... 53 业绩预告、业绩快报和盈利预测 ...................................................... 54 利润分配和资本公积金转增股本 ...................................................... 57 股票交易异常波动和传闻澄清 .......................................................... 58 回购股份 .............................................................................................. 59 吸收合并 .............................................................................................. 62 可转换公司债券涉及的重大事项 ...................................................... 63 权益变动和收购 .................................................................................. 66 股权激励 .............................................................................................. 68 第十一节 破产 ...................................................................................................... 70 第十二节 其他 ...................................................................................................... 74 第十二章 停牌和复牌 ............................................... 78 第十三章 风险警示 ................................................. 83
第一节
第二节
第三节 一般规定 .............................................................................................. 83 退市风险警示 ...................................................................................... 83 其他风险警示 ...................................................................................... 90 第十四章 暂停、恢复、终止和重新上市 ................................ 93
第一节 暂停上市 ................................................................................................ 93
第二节 恢复上市 ................................................................................................ 97
第三节 强制终止上市 ...................................................................................... 107
第四节 主动终止上市 ...................................................................................... 117
第五节 重新上市 .............................................................................................. 121 第十五章 申请复核 ................................................ 124 第十六章 境内外上市事务的协调 ..................................... 126 第十七章 日常监管和违反本规则的处理 ............................... 126
第十八章 释 义 .................................................. 128 第十九章 附 则 .................................................. 131 董事声明及承诺书 ................................................. 133 监事声明及承诺书 ................................................. 140 高级管理人员声明及承诺书 ......................................... 147
第一章 总 则
1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）和其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）的上市行为，以及上市公司和相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和《证券交易所管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章以及《上海证券交易所章程》，制定本规则。
1.2 在上海证券交易所（以下简称“本所”）上市的股票及其衍生品种，适用本规则。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种在本所的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。
1.3 申请股票及其衍生品种在本所上市，应当经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。
1.4上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定。
1.5本所依据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则及本所其他规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等机构及
其相关人员，以及保荐人及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员进行监管。
第二章 信息披露的基本原则和一般规定
2.1 上市公司和相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、本规则以及本所其他规定，及时、公平地披露信息，并保证所披露信息的真实、准确、完整。
2.2 上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证公司及时、公平地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。不能保证公告内容真实、准确、完整的，应当在公告中作出相应声明并说明理由。
2.3 上市公司和相关信息披露义务人应当在本规则规定的期限内披露所有对上市公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的重大事件（以下简称“重大信息”或“重大事项”）。
2.4 上市公司和相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等地获取同一信息，不得向单个或部分投资者透露或泄漏。
公司向股东、实际控制人及其他第三方报送文件涉及未公开重大信息，应当及时向本所报告，并依照本所相关规定披露。
2.5 上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得有虚假记载。
2.6 上市公司和相关信息披露义务人披露信息，应当客观，不得夸大其辞，不得有误导性陈述。
披露预测性信息及其他涉及公司未来经营和财务状况等信
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