篇一：选题背景及意义
选题背景及意义
1.1.1选题背景
3-6-3”规则来形容西方银行家的生活,即付出3%的存款
利率,收取6%的贷款利率,那么下午3点就可以去打高尔夫球了。这个笑话形象地向我们揭示了一个普遍事实,大多数银行主要依靠利率差获取收益。事实上,除了利息收入外,银行还会以收取一定费用为前提，向客户提供一系列的金融服务,如结算业务、账户管理费用等,我们称之为
非利息收入。自20世纪70年代以来,西方金融体系所受管制大幅度放松,各项业务也随即取消限制,与此同时,得益于金融技术的不断开发与应用,西方银行开始将商业银行服务与证券、信托、保险和基金等业务相结合,逐步在更多的非传统领域提供金融产品和服务,在银行业掀起了业务转型的浪潮。例如2011年末,美国摩根大通公司非利息收入占比达到50%左右;而英国的汇丰银行非利息收入占比也达到了 42.8%;日本、韩国等其他亚太地区国家的非利息收入发展速度也较快。非利息收入对利息收入的替代性和对银行盈利波动的平抑作用越来越明显。
2010年7月农业银行上市,我国大型国有商业银行己全部实现上市,开始接受全球资本市场的挑战和考验。中国资本市场不断发展,拓宽了公司和个人的投资需求和融资需求,银行也逐步受到“金融脱媒”现象的困扰。2010年,《巴塞尔协议III》出台,进一步提高了银行资本充足率,信贷资本的投放受到强烈的约束。传统存贷业务的盈利空间不断被压缩,单纯依靠利息收入已经不能维持原有的盈利水平。这些现实因素迫切需要商业银行进行盈利模式的创新,寻找新的利润增长点。
事实上,从我国银行业的收入结构来看,非利息收入的比重也在逐渐的增长。从1996年的不足6%提升至2012年的21.5%。特别是近几年,我国颁布了一系列法律法规,使得商业银行在分业经营的前提下,将非利息业务延伸到证券经纪、保险、基金等行业,非利息收入的来源进一步扩大。总体来说,大力拓展商业银行的非利息收入、转变银行传统的收入结构是商业银行提升自身竞争力、应对金融挑战的必然选择。
1.1.2选题意义
(一)理论意义
充分认识我国商业银行的收入结构特征,深刻挖掘收入结构与银行盈利能力之间的关系。当
前,我国银行进行收入结构转型,大力拓展非利息业务,这一默认前提是非利息收入能够更加有效的提高银行盈利水平,而这一前提缺乏有力的证据来支持。再者,利息收入与非利息收入
,
,还没
有统一的定论。本文重点考察对两种收入对银行盈利能力的影响程度的对比,为商业银行发展非利息业务提供理论依据。
(二)现实意义
在商业银行的运营过程中,银行的收入结构是管理者需要考虑的必然因素,从选题背景可知,传统存贷业务的盈利空间在不断被压缩,竞争愈来愈剧烈,我们银行现在面临着严峻的经济形势。如何合理分配利息收入与非利
息收入的比例、实现商业银行收入结构的多元化,在维持银行较高的盈利水
平中有着非常重要的作用。本文便是在如此的市场环境下,利用16家上市银
行的相关财务数据,实证研究收入结构对银行收益的影响程度,从而为我国
商业银行未来的发展方向提供有针对性的建议,具有较强的现实意义。
2
篇二：商法论文选题
* 中世纪商法的启示意义
* 虚拟商人的工商登记问题研究
* 网络团购法律问题研究
* 有限责任公司股东资格确认的思考---《公司法》司法解释三的评析
* 有限责任公司股权强制执行问题研究
* 公司对外担保问题--《公司法》第16条的司法适用之争；公司对外担保效力的裁判规则 * 上市公司关联担保法律适用问题
* 公司高管薪酬问题的司法审查标准问题
* 企业之间资金借贷的法律问题
* 有限责任公司司法解散的法律适用问题研究
* 公司高管人员注意义务的司法认定
* 股东会计账簿查阅权的行使
* 有限责任公司股东资格确认的思考---《公司法》司法解释三的评析
* 瑕疵股权转让问题--《公司法》司法解释相关条款之适用
* 有限责任公司股权强制执行问题研究
* 国美电器控制权之争与公司治理问题解读
* 我国公司董事会治理中的问题及纠正
* 公司对外担保问题--《公司法》第16条司法适用问题
* 股东代表诉讼规则问题研究（前置程序、联合行使诉权）
* 上市公司关联担保法律适用问题
* 公司高管薪酬问题的司法审查标准问题
* 企业之间资金借贷的法律问题
* 有限责任公司司法解散的法律适用问题研究
* 有限合伙企业对特定债权人保护研究
* 公司股东名册研究
* 我国证券投资者保护基金监管制度研究
* 表见普通合伙人制度若干法律问题研究
* 论股东司法解散请求权的行使
* 有限合伙企业权力配置机制研究
* 外资并购国有企业法律问题研究
* 注册会计师民事责任研究
* 论董事民事责任的免除
* 我国上市公司并购融资法律问题研究
* 有限合伙企业的债权人风险控制研究
* 股东表决权信托的法律构建
* 法人格否认制度在一人公司中的应用
* 董事民事责任实现机制研究
* 农民专业合作社法人治理结构的法律分析-基于与公司比较的视角
* 我国自然人破产制度研究
* 独立董事制度与监事会制度的冲突与协调
* 论关联企业的公司法调整
* 股东优先购买权的行使与保护问题研究
* 论公司登记的法律效力
* 股份有限公司类别股东表决权制度研究
* 少数股东提案权制度研究
* 股东瑕疵出资民事责任研究
* 职业经理人法律制度研究
* 公司转投资研究
* 社会公众投资者的特殊保护问题
* 我国风险投资的若干法律问题
* 公司设立无效制度研究
* 股东债权出资研究
* 因特网技术对公司治理的影响
* 网络股东大会法律制度研究
* 国有企业治理法律问题研究
* 票据质押的司法适用问题；
* 证券交易中的协议转让法律问题研究。
* 票据利益返还请求权问题--《票据法》第18条的适用及其完善；
* 保险合同中的缔约过失责任问题；
* 保险个人代理监管制度研究
* 投保人的如实告知义务司法适用问题；
* 保险人说明义务司法适用问题；
* 机动车责任保险中第三人范围的界定
* 保险法上因果关系的司法认定
* 保险消费者权益保护机制的研究；
* 保险消费者权益保护法律体系的研究；
* 保险市场行为监管与消费者权益保护的研究；
* 保险行业诚信建设与保险消费者权益保护的研究；
* 保险消费者维权存在的问题及对策的研究；
* 保险消费者教育与保险知识普及的研究；
* 治理车险理赔难与消费者保护的研究；
* 治理寿险销售误导与消费者保护的研究；
* 保险产品与消费者保护的研究；
* 新保险业务的制度建设
* 保险产品的新型营销模式的创新与运用
* 电子保单适用中的法律问题
* 金融保险领域消费者的权益保护
* 中国保险市场发展中的反垄断、反不正当竞争
* 保险资金运用途径的创新
* 保险资产的管理与运用
* 对保险市场上热门问题的新型解决方案
* 中国保险监管的创新与完善
* 信息差异性披露研究
* 电子信息披露问题研究
* 公司网络路演问题研究
* 网络环境下内幕交易问题研究
* 商业银行个人金融衍生业务法律风险控制研究
* 我国商业银行接管法律问题研究
* 消费者知情权与经营者商业秘密权的冲突与协调
* 资产证券化种特殊目的机构研究
* 股票期权激励制度研究
* 公路特许经营法律问题研究
* 论我国破产管理人民事责任体系构建
* 破产重整制度风险控制研究
* 我国证券信用交易风险监管法律制度研究
* 保险法道德风险风险法律问题研究
* 论破产撤销权
* 表决权信托制度研究
* 非正式金融的合法性及法律规制
* 证券基金托管人民事责任研究
* 我国证券市场保荐人担保责任研究
* 银行的环境责任
* 短线交易归入权制度研究
* 保险资金直接入市监管法律问题研究
* 金融控股公司的监管
* 我国房地产证券化的法律问题研究
* 票据权利善意取得制度研究
* 票据行为的无权代理研究
* 我国信托公式制度研究
* 我国农业保险制度的政策回归
* 保险和证券行业反洗钱法律制度研究
* 金融控股公司防火墙制度研究
* 论商业银行的关联交易
* 保证保险合同若干法律问题研究
* 房地产按揭若干法律问题研究
* 资产证券化的法律分析与我国的现实选择
* 不正当关联交易的法律规制
* 证券网上讨论区相关当事人的法律责任问题
* 金融衍生产品交易监管
* 金融危机与金融监管体制变革
* 金融法理论的变革与金融服务法理论的初步构建
* 对冲基基金的法律问题
* 金融控股公司的法律问题
* 金融稳定论坛机制及其重构的法律透视
* 国际金融监管体制变革及对中国的启示
* 从平安投资富通的失败看商业保险资金的投资监管
* 金融危机与金融监管的关系反思
* 我国融资租赁监管立法的若干问题
* 我国商业银行担任基金托管人的法律监管研究
* 台湾银行业赴大陆设立分支之监管及风险问题研究
* 我国信用卡发行问题与对策研究
* 金融商品的横向规制趋势
* 金融衍生品消费者权益保护的统合立法
* 金融危机与金融机构社会责任的法律构建
* 金融法理论的变革与金融服务法理论的初步构建
* 论金融统合规制改革与金融服务法体系的建立
* 生态金融机制的类型及其法律问题研究
* 我国的对冲基金监管立法研究
* 论我国存款保险制度构建中的道德风险法律控制
* 虚拟经济中公司有限责任制度使用的探讨
* 我国金融控股公司治理结构与内控机制研究
* 信用评级机构监管制度研究
* 纵向金融行业规制转向横向金融商品规制
* 金融商品的创新与风险控制（包括但不限于资产证券化、份额化交易、集合投资计划、投资性理财产品、股指期货、期权等金融商品）
* 金融组织的创新与风险控制（包括但不限于主权财富基金、私募股权基金、有限合伙、金融控股公司、交易所等金融组织）
* 金融市场的创新与风险控制（包括但不限于证券发行市场、场外交易市场、并购市场、债券市场、金融期货交易市场）
* 国际证券业监管新趋势
* 国际银行业监管新趋势
* 国际金融服务法、金融商品交易法的发展与变革
* 中国金融监管：理念重塑与体制改革（包括但不限于对放松管制、分业监管或统合监管、功能监管与目标监管的探讨)
中国资本市场制度改革与《证券法》修改
1．证券概念与种类的重新界定
2．发行审核和保荐制度改革
3．私募发行监管
4．投资者适当性制度
5．退市制度实施问题
6．信息披露制度的改革与完善
7．跨境证券监管中的法律问题
8．反欺诈制度立法的体系化
融资租赁法律制度
1.融资租赁法律制度的立法模式（包括与《合同法》的关系）
2.融资租赁组织的法律调整
3.融资租赁的类型及其行为规范
4.融资租赁中的法律关系
5.融资租赁登记制度的完善
6.融资租赁风险的法律防范与控制
7.融资租赁业的税制设计
8.涉外融资租赁法律制度
9.融资租赁的监管机制
商事担保法律制度的建立与完善
1. 商事担保理念的确立
2. 具体制度设计中民商事担保的区别
3. 企业担保能力及效力问题研究
4. 担保公司及其行业发展的法律规范
资本市场诚信建设与法制法善
1.诚信原则与资本市场立法
随着资本市场立法体系的不断完善，市场诚信的法制环境得到优化，诚信原则在一系列重要的资本市场立法中得以确立。在此背景下，可就当前资本市场诚信立法的整体状况和具体方面进行评估，对存在的问题进行总结，对诚信原则在资本市场立法理念、制度规范甚至政策制定中的具体实现路径做全面的探讨。
2.上市公司诚信规范制度
随着上市公司治理专项活动的持续开展，机构投资者和中小投资者等投资者群体参与公司治理热情高涨，媒体舆论监督、市场做空机制、证券分析行业对上市公司行为监督的有效性逐步提高，退市制度的改革和完善对上市公司持续更为有效的监管，我国上市公司规范运作水平稳步提高，上市公司逐步养成了"诚信"的行为模式和行为规范。在此背景下，如何进一步强化对上市公司的诚信规范、遏制虚假陈述行为的发生，如何有效保障股东参与公司治理的权利、如何规范新兴的市场化约束机制，已经成为各界关注的问题。
3.中介服务机构诚信规范制度
中介服务机构担当着资本市场"看门人"的重要角色，其归位尽责有助于市场诚信水平的提升。但我国资本市场中介服务机构诚信意识较差，在证券发行、上市交易、金融创新等诸多环节，PE腐败等违背诚信的现象还较为严重，从制度上切实加强对中介服务机构的诚信规范十分迫切。中介机构的诚信规范制度体系至少应包括中介机构诚信义务的确立、中介机构内部诚信监督控制制度、中介机构外部声誉评价制度、利益冲突隔离制度、诚信选择机制制度等方面。
3.投资者诚信规范制度
我国资本市场正处于"新兴加转轨"的阶段，"炒小"、"炒新"、"炒差""炒短"等投机现象严重，内幕交易、短线交易、操纵市场、"老鼠仓"等传统违法违规行为仍在蔓延；股东违规持股、控制权异常变动等损害市场"三公"的违规行为也较为常见，投资者行为的诚信程度还较低。在此背景下，如何建立对投资者行为的诚信规范，引导投资者理性投资对于市场的健康发展具有重要的意义。
5.资本市场诚信监管制度
行政监管是资本市场诚信监管体系的核心，多年来，监管机构一直将诚信监管与法治建设紧密结合，作为证券监管工作的重要方面。证券交易所等自律组织的自律管理是资本市场诚信监管机制不可或缺的构成部分。在我国资本市场从新兴市场向成熟市场加速转轨的阶段，如何充分发挥诚信的行政监管与自律管理需要全面研究。资本市场的诚信监管制度包括了诚信档案在行政监管与自律管理中使用的法定性、市场主体诚信状况评估、诚信信息公开等重要制度。在此背景下，如何进一步提升诚信监管的效能、切实保护市场主体的合法权益，具有重要的实践价值。
6.证券诉讼与资本市场诚信
证券市场主体因欺诈失信行为而予以诉讼救济是资本市场诚信保证机制的重要构成之一。当前，我国证券诉讼的长期缺位，被认为是推进资本市场诚信建设的一大短板。在当前资本市场改革创新的形势和要求下，如何立足本土市场实际、更有针对性地研究证券诉讼
篇三：商法论文选题
* 中世纪商法的启示意义
* 虚拟商人的工商登记问题研究
* 网络团购法律问题研究
* 有限责任公司股东资格确认的思考---《公司法》司法解释三的评析
* 有限责任公司股权强制执行问题研究
* 公司对外担保问题--《公司法》第16条的司法适用之争；公司对外担保效力的裁判规则 * 上市公司关联担保法律适用问题
* 公司高管薪酬问题的司法审查标准问题
* 企业之间资金借贷的法律问题
* 有限责任公司司法解散的法律适用问题研究
* 公司高管人员注意义务的司法认定
* 股东会计账簿查阅权的行使
* 有限责任公司股东资格确认的思考---《公司法》司法解释三的评析
* 瑕疵股权转让问题--《公司法》司法解释相关条款之适用
* 有限责任公司股权强制执行问题研究
* 国美电器控制权之争与公司治理问题解读
* 我国公司董事会治理中的问题及纠正
* 公司对外担保问题--《公司法》第16条司法适用问题
* 股东代表诉讼规则问题研究（前置程序、联合行使诉权）
* 上市公司关联担保法律适用问题
* 公司高管薪酬问题的司法审查标准问题
* 企业之间资金借贷的法律问题
* 有限责任公司司法解散的法律适用问题研究
* 有限合伙企业对特定债权人保护研究
* 公司股东名册研究
* 我国证券投资者保护基金监管制度研究
* 表见普通合伙人制度若干法律问题研究
* 论股东司法解散请求权的行使
* 有限合伙企业权力配置机制研究
* 外资并购国有企业法律问题研究
* 注册会计师民事责任研究
* 论董事民事责任的免除
* 我国上市公司并购融资法律问题研究
* 有限合伙企业的债权人风险控制研究
* 股东表决权信托的法律构建
* 法人格否认制度在一人公司中的应用
* 董事民事责任实现机制研究
* 农民专业合作社法人治理结构的法律分析-基于与公司比较的视角
* 我国自然人破产制度研究
* 独立董事制度与监事会制度的冲突与协调
* 论关联企业的公司法调整
* 股东优先购买权的行使与保护问题研究
* 论公司登记的法律效力
* 股份有限公司类别股东表决权制度研究
* 少数股东提案权制度研究
* 股东瑕疵出资民事责任研究
* 职业经理人法律制度研究
* 公司转投资研究
* 社会公众投资者的特殊保护问题
* 我国风险投资的若干法律问题
* 公司设立无效制度研究
* 股东债权出资研究
* 因特网技术对公司治理的影响
* 网络股东大会法律制度研究
* 国有企业治理法律问题研究
* 票据质押的司法适用问题；
* 证券交易中的协议转让法律问题研究。
* 票据利益返还请求权问题--《票据法》第18条的适用及其完善；
* 保险合同中的缔约过失责任问题；
* 保险个人代理监管制度研究
* 投保人的如实告知义务司法适用问题；
* 保险人说明义务司法适用问题；
* 机动车责任保险中第三人范围的界定
* 保险法上因果关系的司法认定
* 保险消费者权益保护机制的研究；
* 保险消费者权益保护法律体系的研究；
* 保险市场行为监管与消费者权益保护的研究；
* 保险行业诚信建设与保险消费者权益保护的研究；
* 保险消费者维权存在的问题及对策的研究；
* 保险消费者教育与保险知识普及的研究；
* 治理车险理赔难与消费者保护的研究；
* 治理寿险销售误导与消费者保护的研究；
* 保险产品与消费者保护的研究；
* 新保险业务的制度建设
* 保险产品的新型营销模式的创新与运用
* 电子保单适用中的法律问题
* 金融保险领域消费者的权益保护
* 中国保险市场发展中的反垄断、反不正当竞争
* 保险资金运用途径的创新
* 保险资产的管理与运用
* 对保险市场上热门问题的新型解决方案
* 中国保险监管的创新与完善
* 信息差异性披露研究
* 电子信息披露问题研究
* 公司网络路演问题研究
* 网络环境下内幕交易问题研究
* 商业银行个人金融衍生业务法律风险控制研究
* 我国商业银行接管法律问题研究
* 消费者知情权与经营者商业秘密权的冲突与协调
* 资产证券化种特殊目的机构研究
* 股票期权激励制度研究
* 公路特许经营法律问题研究
* 论我国破产管理人民事责任体系构建
* 破产重整制度风险控制研究
* 我国证券信用交易风险监管法律制度研究
* 保险法道德风险风险法律问题研究
* 论破产撤销权
* 表决权信托制度研究
* 非正式金融的合法性及法律规制
* 证券基金托管人民事责任研究
* 我国证券市场保荐人担保责任研究
* 银行的环境责任
* 短线交易归入权制度研究
* 保险资金直接入市监管法律问题研究
* 金融控股公司的监管
* 我国房地产证券化的法律问题研究
* 票据权利善意取得制度研究
* 票据行为的无权代理研究
* 我国信托公式制度研究
* 我国农业保险制度的政策回归
* 保险和证券行业反洗钱法律制度研究
* 金融控股公司防火墙制度研究
* 论商业银行的关联交易
* 保证保险合同若干法律问题研究
* 房地产按揭若干法律问题研究
* 资产证券化的法律分析与我国的现实选择
* 不正当关联交易的法律规制
* 证券网上讨论区相关当事人的法律责任问题
* 金融衍生产品交易监管
* 金融危机与金融监管体制变革
* 金融法理论的变革与金融服务法理论的初步构建
* 对冲基基金的法律问题
* 金融控股公司的法律问题
* 金融稳定论坛机制及其重构的法律透视
* 国际金融监管体制变革及对中国的启示
* 从平安投资富通的失败看商业保险资金的投资监管
* 金融危机与金融监管的关系反思
* 我国融资租赁监管立法的若干问题
* 我国商业银行担任基金托管人的法律监管研究
* 台湾银行业赴大陆设立分支之监管及风险问题研究
* 我国信用卡发行问题与对策研究
* 金融商品的横向规制趋势
* 金融衍生品消费者权益保护的统合立法
* 金融危机与金融机构社会责任的法律构建
* 金融法理论的变革与金融服务法理论的初步构建
* 论金融统合规制改革与金融服务法体系的建立
* 生态金融机制的类型及其法律问题研究
* 我国的对冲基金监管立法研究
* 论我国存款保险制度构建中的道德风险法律控制
* 虚拟经济中公司有限责任制度使用的探讨
* 我国金融控股公司治理结构与内控机制研究
* 信用评级机构监管制度研究
* 纵向金融行业规制转向横向金融商品规制
* 金融商品的创新与风险控制（包括但不限于资产证券化、份额化交易、集合投资计划、投资性理财产品、股指期货、期权等金融商品）
* 金融组织的创新与风险控制（包括但不限于主权财富基金、私募股权基金、有限合伙、金融控股公司、交易所等金融组织）
* 金融市场的创新与风险控制（包括但不限于证券发行市场、场外交易市场、并购市场、债券市场、金融期货交易市场）
* 国际证券业监管新趋势
* 国际银行业监管新趋势
* 国际金融服务法、金融商品交易法的发展与变革
* 中国金融监管：理念重塑与体制改革（包括但不限于对放松管制、分业监管或统合监管、功能监管与目标监管的探讨)
中国资本市场制度改革与《证券法》修改
1．证券概念与种类的重新界定
2．发行审核和保荐制度改革
3．私募发行监管
4．投资者适当性制度
5．退市制度实施问题
6．信息披露制度的改革与完善
7．跨境证券监管中的法律问题
8．反欺诈制度立法的体系化
融资租赁法律制度
1.融资租赁法律制度的立法模式（包括与《合同法》的关系）
2.融资租赁组织的法律调整
3.融资租赁的类型及其行为规范
4.融资租赁中的法律关系
5.融资租赁登记制度的完善
6.融资租赁风险的法律防范与控制
7.融资租赁业的税制设计
8.涉外融资租赁法律制度
9.融资租赁的监管机制
商事担保法律制度的建立与完善
1. 商事担保理念的确立
2. 具体制度设计中民商事担保的区别
3. 企业担保能力及效力问题研究
4. 担保公司及其行业发展的法律规范
资本市场诚信建设与法制法善
1.诚信原则与资本市场立法
随着资本市场立法体系的不断完善，市场诚信的法制环境得到优化，诚信原则在一系列重要的资本市场立法中得以确立。在此背景下，可就当前资本市场诚信立法的整体状况和具体方面进行评估，对存在的问题进行总结，对诚信原则在资本市场立法理念、制度规范甚至政策制定中的具体实现路径做全面的探讨。
2.上市公司诚信规范制度
随着上市公司治理专项活动的持续开展，机构投资者和中小投资者等投资者群体参与公司治理热情高涨，媒体舆论监督、市场做空机制、证券分析行业对上市公司行为监督的有效性逐步提高，退市制度的改革和完善对上市公司持续更为有效的监管，我国上市公司规范运作水平稳步提高，上市公司逐步养成了"诚信"的行为模式和行为规范。在此背景下，如何进一步强化对上市公司的诚信规范、遏制虚假陈述行为的发生，如何有效保障股东参与公司治理的权利、如何规范新兴的市场化约束机制，已经成为各界关注的问题。
3.中介服务机构诚信规范制度
中介服务机构担当着资本市场"看门人"的重要角色，其归位尽责有助于市场诚信水平的提升。但我国资本市场中介服务机构诚信意识较差，在证券发行、上市交易、金融创新等诸多环节，PE腐败等违背诚信的现象还较为严重，从制度上切实加强对中介服务机构的诚信规范十分迫切。中介机构的诚信规范制度体系至少应包括中介机构诚信义务的确立、中介机构内部诚信监督控制制度、中介机构外部声誉评价制度、利益冲突隔离制度、诚信选择机制制度等方面。
3.投资者诚信规范制度
我国资本市场正处于"新兴加转轨"的阶段，"炒小"、"炒新"、"炒差""炒短"等投机现象严重，内幕交易、短线交易、操纵市场、"老鼠仓"等传统违法违规行为仍在蔓延；股东违规持股、控制权异常变动等损害市场"三公"的违规行为也较为常见，投资者行为的诚信程度还较低。在此背景下，如何建立对投资者行为的诚信规范，引导投资者理性投资对于市场的健康发展具有重要的意义。
5.资本市场诚信监管制度
行政监管是资本市场诚信监管体系的核心，多年来，监管机构一直将诚信监管与法治建设紧密结合，作为证券监管工作的重要方面。证券交易所等自律组织的自律管理是资本市场诚信监管机制不可或缺的构成部分。在我国资本市场从新兴市场向成熟市场加速转轨的阶段，如何充分发挥诚信的行政监管与自律管理需要全面研究。资本市场的诚信监管制度包括了诚信档案在行政监管与自律管理中使用的法定性、市场主体诚信状况评估、诚信信息公开等重要制度。在此背景下，如何进一步提升诚信监管的效能、切实保护市场主体的合法权益，具有重要的实践价值。
6.证券诉讼与资本市场诚信
证券市场主体因欺诈失信行为而予以诉讼救济是资本市场诚信保证机制的重要构成之一。当前，我国证券诉讼的长期缺位，被认为是推进资本市场诚信建设的一大短板。在当前资本市场改革创新的形势和要求下，如何立足本土市场实际、更有针对性地研究证券诉讼
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