篇一：从严治行
从严治行 合规经营是规避银行经营风险的前提，从严治行则是合规经营的保障。就银行而言，所谓从严治行，就是严格按照国家政策、法令法规办事，严格按照人民银行、银监会各项管理规定的各项规章、制度和操作程序办事，违者必究。这既是促进我行合规经营的必要手段，也是实现我行业务健康持续发展的必须。因此，从严治行要贯穿合规经营始终。
1、 增强合规理念。全行形成“合规人人有责”的合规经营氛围，使员工形成“合规创造价值”的思维方式。
2、 提高制度执行力。要把大量的制度和职责严格要求实施起来，不能评感觉和印象办事，要有章可循。
3、 提高问题整改力度。对检查出的问题要引起足够的重视，不能“大事化小，小事化了”，要抓住纠正问题的最佳时机。
4、 建立健全严格的制度落实问责制。各部门、岗位都要依照工作流程处理业务，对有制度、有程序、有要求而不执行的，要追究责任。
5、 抓好合规教育。采取集中学习、分段学习、测试检查等方式，组织员工认真学习重要制度管理办法和各项业务操作流程，持续增强全员合规意识，营造以合规经营为操守、为职业道德的合规经营文化。
6、 维护制度权威。从严治行就是要从抓好制度落实。要真正做到决策服从制度，监督依靠制度，由制度讲话，让制度管人。维护制度的权威性，提升制度的执行力。
7、 严格操作规程。从严治行就是从严从细要求每一岗位和每一环节，从严从细管理，依章办事、遵章操作，只有这样才能有效地促进合规经营。
篇二：合规从我做起
中国建设银行洛阳分行文件
建洛发?2013?22号
关于印发《洛阳分行 “讲合规 重操守
守禁令 保平安”员工合规从业
主题教育活动实施方案》的通知
全市各营业机构，市分行公司事业部、个人银行事业部及所属部门，本部各部门:
现将《洛阳分行 “讲合规 重操守 守禁令 保平安”员工合规从业主题教育活动实施方案》印发你们，请结合实际认真抓好贯彻落实。
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二○一三年五月二十三日
洛阳分行“
为持续加强员工合规从业教育，进一步规范全行员工的业务经营和操作行为，不断提升合规执行能力，切实防范案件和重大风险事件的发生，按照市分行纪检监察会议的工作安排，结合省分行的统一安排，市分行决定在全行范围内组织开展“讲合规、重操守、守禁令、保平安”员工合规从业主题教育活动。为确保教育活动扎实有效开展，特制定如下实施方案。
一、指导思想
继续深入贯彻落实省分行党委《关于加强内控与操作风险管理 提升案件防控能力的指导意见》（建豫党发?2012?2号），以强化基层营业机构、基层营业机构负责人、基层营业机构员工“三基”管理和总行“19项禁令”、《职业操守》、《合规手册》和省分行“10项补充禁令”的贯彻执行为重点，以夯实合规风险管理基础、切实防范各类案件和重大风险事件为目标，通过员工合规从业教育，进一步促进全行内控操作风险管理水平和案件防控能力不断提升。
— 2 — 讲合规 重操守 守禁令 保平安” 员工合规从业主题教育活动实施方案
二、活动目的
通过主题教育活动，教育和引导全行广大员工着力增强“四种意识”：一是增强“我的人生我珍惜”的危机意识，珍惜职业生涯，珍惜幸福人生。二是增强“我的行为我约束” 的风险意识，勤勉敬业，遵章守纪。三是增强“我的岗位我负责”的责任意识，提高履岗能力和履岗业绩。四是增强“我的制度我执行”的合规意识，做到主动合规、自觉合规。
三、活动对象
本次教育活动对象为全行所有在岗员工，重点是基层机构负责人、客户经理、前台柜员等经营一线人员。
四、活动内容
围绕“讲合规、重操守、守禁令、保平安”员工合规从业主题教育内容，重点组织实施“七个一”教育活动：
（一）开展一次电子读本学习活动
省分行制作了“讲合规、重操守、守禁令、保平安”员工合规从业主题教育活动电子读本（附件1），主要学习内容包括：银监会制定的《银行业金融机构从业人员职业操守指引》；总行制定的《员工合规手册（试行）》、《员工职业操守》、《员工行为规范》、《员工从业禁止若干规定》、《工作人员违规失职行为处理办法》；省分行制定的《员工从业禁止补充规定》、《员工手册》、《案件防控专项奖励基金管理办法》、《工作人员堵截 检举和抵 — 3 —
制违法违纪违规行为的奖励实施细则》；市分行制定的《案件防控工作考评方案》、《工作人员轻微违规行为积分结果运用实施细则》、《工作人员正向激励积分实施细则》、《案件防控专项奖励基金管理办法》以及各业务条线制定的禁止性规定等。各机构、部门要组织员工认真学习，要通过自学研读，全面掌握学习内容，深刻领会精神实质，并做好读书笔记，认真记录所学所感所悟。在员工自学的基础上，各机构、部门要组织集中学习，广泛交流，深入思考，集中学习要有专人记录，集中学习时间原则上每月不少于一次。通过学习，进一步增强合规从业意识。各机构、部门可结合实际增加重点学习篇目，一并组织学习。
（二）组织开展“一月一案一讲评”活动
认真组织，开展好 “一月一案一讲评”活动。各机构、部门行要以省分行“一月一案一讲评”案例和即将下发的《国有控股商业银行违规违纪案例与分析》为基本教材，每月选取一个案例，以网点晨会、案防工作例会、内控案防“每周一讲”等为载体，从案件和违规事件的基本情况、违规环节、原因分析、后果危害、处理依据、正确做法、防范要点等方面，组织进行典型案例讲评。要落实主要负责人、纪检监察特派员的案例讲评工作，通过深入的案例剖析，教育和引导员工以案为鉴，举一反三，从中吸取教训，做到警钟长鸣，防微杜渐。
（三）组织一次重温《廉洁合规从业承诺书》活动
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认真组织开展重温《廉洁合规从业承诺书》活动。一是组织学习，重温承诺书，进一步加深对承诺书各项内容的理解和领会，强化员工对从业“禁区”和职业操守“底线”的认识；二是集中宣誓，促使员工对遵守各项行为规范和与本人岗位相关的各项操作和管理制度做出庄严承诺，提醒员工时刻牢记承诺内容，做到对建行负责、对客户负责、对同事负责、对家庭负责、对自己负责。三是组织签订，及时组织今年新入行大学生签署《廉洁合规从业承诺书》，加强对新入行大学生的教育引导，强化其对总行和省分行禁令的学习、理解和执行意识，促使新入行员工从职业生涯的第一步就牢固树立“诚信敬业、廉洁合规”的良好职业操守。
（四）开展一次《合规〃关爱》专题教育活动
认真组织全行员工观看《合规〃关爱》教育宣传片光盘。市分行统一组织本部大楼内员工的观看工作，各机构、其他相关部门自行组织观看，观看人员要达到100%。在观看的基础上，要组织员工联系个人的思想实际和本单位、本岗位工作实际进行深入讨论，引导员工做到有令必行、有禁必止，事事合规、时时合规。同时，切实加强对员工的关爱，认真落实好省分行《关爱员工若干措施》，关心员工生活，解决员工实际困难，维护员工切身利益，想方设法为员工办实事，增强员工的爱行爱岗和敬业之心。
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篇三：从严治队,从我做起
从严治队，从我做起
勘探工程部作业一队发生违规动用值班车辆严重违章事件后，工程部在作业一队开展了为期一个多月的遵章守纪的学习整顿，并对作业一队的领导班子进行了调整，新的领导班子对作业一队提出了新的管理思路——从严治队，从我做起。
错，并不可怕；可怕的是没有认识到自己的错误。作业一队新的领导班子认真反思过去一段时间作业一队存在的问题：管理上的、生活中的、员工间的，吸取事件的经验，不气馁，不回避，提出了从严治队，从我做起的管理方针。首先是严格规章制度。要求作业一队的所有员工必须严格执行工程部的各项规章制度，以岗位责任制为中心的学习，细化队上的队规和奖惩条例并严格执行，用一段时间认真抓好队伍的纪律和做好员工的思想政治工作，让作业一队形成有章可循、奖惩分明、团结向上的精神状态。其次是提出大班为小班服务。要求大班改变观念，有所作为。大班的工作就是为了小班工作方便，从保证设备的良好运转到一些实用性工具的改造，只有大班把工作做好做细，那么小班在实际的作业中能顺利的进行，不仅提高了小班的工作积极性，也提高了作业时率。第三是分级管理。把权利下放给司钻，也给司钻附加更大的责任心。小班员工的各项管理全部由司钻负责，在每天的实际工作中，司钻是最清楚员工的工作和思想状态，由司钻对班上的员工每月进行考核，队领导对司钻进行考核，分级管理、层层落实。
新的领导班子有信心也有决定做好作业一队的各项工作，从严治队，从我做起，带领全体员工，以先进基层队为目标，吸取经验、脚踏实地、兢兢业业的做好每一项工作，为勘探工程部的不断发展而努力奋斗。
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