篇一：全金融市场学自考试题汇总(含参考答案)
全国2012年10月金融市场学自考试题
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。
1．上海证券交易所成立于 A．1990年7月
B．1990年12月
C．1991年7月
D．1991年12月
2．同业拆借市场属于
A．货币市场
B．资本市场
C．外汇市场
D．黄金市场 3．伦敦同业拆放利率是
A．SHIBOR
B．LIBOR
C．HIBOR
D．NIBOR
5．国际公认的三大专业信用评级机构不包括
A．标准普尔公司 B．穆迪投资服务公司
C．惠誉国际信用评级有限公司
D．大公国际资信评估有限公司
6．不仅能取得固定股息，还有权和普通股一同参与利润分配的股票是
A．累积优先股
B．可赎回优先股
C．参与优先股
D．可转换优先股
7．股票市场的首要功能是
A．筹集资金
B．引导资金合理流动
C．优化资源配置
D．风险定价
9．一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商，彼此之间直接进行大宗股票买卖的市场是
A．场内市场 B．场外市场
C．第三市场
D．第四市场
10．我国A股目前实行的交割方式是
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
11．在英国，投资基金被称为
A．共同基金 B．互助基金
C．单位信托基金
D．证券投资信托基金 12．按照风险由小到大进行排列，正确的是
A．收入型基金、平衡性基金、成长型基金
B．收入型基金、成长型基金、平衡性基金
C．成长型基金、平衡性基金、收入型基金
D．成长型基金、收入型基金、平衡性基金
13．某基金认购费率为1%，某投资者以10000元认购该基金，则该投资者认购基金的份额数量为 A．9800份
B．9900份
C．10000份
D．11000份
14．我国封闭式基金的收益分配
A．每年只能分配一次
B．每年不得少于一次
C．每年不得少于两次
D．没有规定
15．两国货币的比价基本固定，汇率只能在很小的范围内上下波动的汇率制度是
A．固定汇率制度
B．共同浮动汇率制度
C．联系汇率制度
D．钉住浮动汇率制度
17．在金融衍生品市场中，同时进入两个或多个金融衍生品市场进行交易，以锁定一个无风险收益的交易者是
A．套期保值者
B．投机者
C．投资者
D．套利者
18．一般来说，免税债券的收益率比类似的应纳税债券的收益率
A．低
B．相同
C．高
D．没有关系
19．下列不同的市场类型中，根据历史交易资料进行交易无法获取超额利润，技术分析无效，投资者可以通过基本分析获取超额利润的是
A．无效市场
B．弱式有效市场
C．半强式有效市场
D．强式有效市场
20．我国负责制定并保证货币政策的执行，加强宏观调控、监管货币市场的是
A．银监会
B．证监会 C．保监会
D．中国人民银行
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。 21．同业拆借市场的参与者包括
A．资金需求者
B．资金供给者
C．中介机构
D．交易中心
E．中央银行与金融监管机构
22．普通股股东的权利包括
A．企业经营参与权
B．盈余分配权
C．资产分配权
D．优先认股权
E．股份转让权
23．下列属于境外上市外资股的有
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股
E．S股
24．金融远期合约的特点包括
A．协议标准化
B．协议非标准化
C．场外交易 D．场内交易
E．实物交割
25．下列关于股票价格的影响因素中，正确的有
A．公司净资产增加，股票价格上涨 B．公司股份分割，通常会刺激股票价格上涨
C．公司股利水平越高，股票价格越低
D．公司预期盈利增加，股票价格上涨
E．宏观经济衰退时，股票价格下跌
非选择题部分
注意事项：
用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26．货币市场： 是指在1年以下的以金融资产为标的物的短期金融市场
27．核准制
28．开放式基金
29．套汇交易 ：是指利用不同外汇市场上的利率差异，因在汇率低的市场上大量购进该货币，同时在汇率高的市场上卖出，以赚取利润的行为。
四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)
30．简述LOF与ETF的主要区别。
31．简述商业票据定价的影响因素。
32．简述金融衍生品的作用。
价格发现功能，套利保值，规避风险，投机，构造组合。，
33．简述影响债券价格的内在因素。
期限 期限越长，价格波动性越大
票面利率 票面利率越低，价格波动性越大
提前赎回规定 具有较高的票面利率，也具有较高的到期收益率，内在价值（购买价格 ）也就低
税收待遇 免税债券的收益率比纳税低，其内在价值高
流动性 低收益率，高内在价值
违约风险 风险越大，内在价值低
34．简述金融市场监管的原则。
一，合法性原则，
二，三公原则，公平，公正，公开，
三，自愿原则
四，政府监管和自律原则相结合
五，审慎监管原则
六，系统风险控制原则
五、论述题(本大题共2小题，每小题14分，共28分)
35．试述股权分置改革的意义。
36．试述余融市场的配置功能。
2012年1月（全国）金融市场学自考试题
一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1.二战后，布雷顿森林体系下的国际结算货币是
A.英镑 B.美元
C.欧元 D.日元
2.下列不属于货币市场的是
A.同业拆借市场 B.回购市场
C.票据市场 D.股票市场
3.通常在同业拆借市场中拆入资金的机构为
A.有超额储备的金融机构 B.商业银行
C.中介机构 D.央行与金融监管机构
5.由出票人签发，约定由自己在指定日期无条件支付一定金额给收款人或持票人的票据是
A.银行承兑汇票 B.商业汇票
C.本票 D.支票
6.德国一家机构在日本债券市场上发行的以美元作为计价货币的债券是
A.欧洲债券 B.美国债券
C.外国债券 D.国际债券
7.票据贴现的利率与贷款利率的关系是
A.前者比后者高 B.前者比后者低
C.一样 D.不确定
8.在我国境内公司发行的，在香港上市的股票被称为 A.A股 B.B股
C.H股 D.N股
10.股票发行者只对特定的发行对象发行股票的方式是 A.直接发行 B.间接发行
C.公募发行 D.私募发行
11.QFII是指
A.合格的境外机构投资者 B.合格的境内投资者
C.私人资本基金 D.产业投资者
12.一国所制定的本国货币与基准货币之间的汇率是 A.固定汇率 B.浮动汇率
C.基础汇率 D.套算汇率
13.美元汇率下跌，将导致黄金价格
A.上升 B.下跌
C.不变 D.不确定
14.下列不属于金融远期合约特点的是 A.协议非标准化 B.场外交易
C.实物交割 D.保证金制度
15.赋予期权买者出售标的资产权利的期权是
A.看涨期权 B.看跌期权
篇二：金融市场学模拟试题及答案
金融市场学模拟试题一
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1．金融市场以( )为交易对象。
A．实物资产B．货币资产C．金融资产 D．无形资产
2．上海黄金交易所于 正式开业。( )
A．1990年12月 B．1991年6月 C．2001年10月 D．2002年10月
3．证券交易所的组织形式中，不以盈利为目的的是 ( )
A．公司制 B．会员制 C．审批制 D．许可制
4．一般说来，金融工具的流动性与偿还期 ( )
A．成正比关系 B．成反比关系C．成线性关系 D．无确定关系
5．下列关于普通股和优先股的股东权益，不正确的是 ( )
A．普通股股东享有公司的经营参与权 B．优先股股东一般不享有公司的经营参与权
C．普通股股东不可退股D．优先股股东不可要求公司赎回股票
6．以下三种证券投资，风险从大到小排序正确的是 ( )
A．股票，基金，债券 B．股票，债券，基金
C．基金，股票，债券 D．基金，债券，股票
7．银行向客户收妥款项后签发给客户办理转账结算或支取现金的票据是 ( ）
A．银行本票 B．商业本票C．商业承兑汇票 D．银行承兑汇票
8．货币市场的主要功能是( ）
A．短期资金融通 B．长期资金融通
C．套期保值 D．投机
9．债务人不履行合约，不按期归还本金的风险是 ( ）
A．系统风险 B．非系统风险C．信用风险 D．市场风险
10．中央银行参与货币市场的主要目的是 ( )
A．实现货币政策目标 B．进行短期融资C．实现合理投资组合 D．取得佣金收入
11．在物价下跌的条件下，要保持实际利率不变，应把名义利率 ( )
A．保持不变 B．与实际利率对应 C．调高 D．调低
12．世界五大黄金市场不包括 ( )
A．伦敦 B．纽约 C．东京 D．香港
13．在我国，可直接进入股票市场的金融机构是( )
A．证券市场 B．商业银行C．政策性银行 D．财务公司
14．股票发行方式按是否通过金融中介机构推销，可分为 ( )
A．公募发行和私募发行 B．直接发行和间接发行C．场内发行和场外发行 D．招标发行和非招标发行
15．我国上海、深圳证券交易所股票交易的“一手”为 ( )
A．10股 B．50股C．100股D．1000股
16．专门接受佣金经纪人的再委托，代为买卖并收取一定佣金的是 ( )
A．专业经纪人 B．专家经纪人C．零股交易商D．交易厅交易商
17．我国上市债券以___交易方式为主。 ( )
A．现货 B．期货C．期权 D．回购协议
18．我国外汇汇率采用的标价法是 ()
A．直接标价法 B．间接标价法C．美元标价法 D．直接标价和间接标价法相结合
19．黄金市场按交易类型和交易方式可分为 ( )
A．一级市场和二级市场 B．直接市场和间接市场C．现货市场和期货市场 D．官方市场和黑市
20．关于期权交易双方的风险，正确的是( )
A．买方损失有限，收益无限 B．卖方损失有限，收益无限C．买方收益有限，损失无限 D．卖方损失、收益均无限
二、多项选择题(本大题共5小题，每小题2分，共10分)
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。 21．我国货币市场主要包括 ()
A．外汇市场 B．商业票据市场
C．银行间同业拆借市场D．银行间债券市场 E．股票市场
22．机构投资者包括 ( )
A．保险公司 B．养老基金C．投资基金 D．证券公司E．银行
23．目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种为( )
A．美元 B．日元C．欧元 D．港币E．英镑
24．可贴现的票据有( )
A．商业本票B．商业汇票C．银行承兑汇票 D．政府债券E．金融债券
25．股份公司增资的目的主要有 ( )
A．提高自有资本比重 B．维持和扩大经营
C．满足证券交易所的上市标准 D．促进合作和维护经营支配权E．股东分益
三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)
26.可转让大额定期存单
27.汇率
28.掉期交易
29.资本市场
四、简答题(本大题共5小题，每小题6分，共30分)
30.简述金融工具的特征。
31.股票流通市场具有哪些功能?
32.影响黄金价格的因素有哪些?
33.简述金融衍生品的作用。
34.简述有效市场的类型。
五、论述题（本大题共 2小题，每小题14分，共28分）
35．试分析货币市场主要参与者的参与目的。
36．试述全球金融市场监管模式变革的趋势。
参考答案一、1．C 2．D 3．B 4．B 5．D 6．A 7．A 8．A 9．C l0．A ll．D l2．C l3．A l4．B l5．C 16．B l7．A l8．A l9．C 20．A
二、21．BCD 22．ABCDE 23．ABCD 24．ABCDE 25．ABCDE
三．名词解释
可转让大额定期存单：是由商业银行发行的，可以在市场上转让的存款单据。
汇率：是外汇市场的价格，是指一国货币兑换成另一国货币的比率。
掉期交易：是外汇交易者在买进(或卖出)即期外汇的同时，卖出(或买进)数额基本相同的远期外汇。
资本市场：是指专门融通期限在1年以上的中长期资金的市场。
四．简答题30.金融工具一般具有以下基本特征：(1)期限性，指金融工具一般都有明确的偿还期限。但原生金融工具的偿还期限有两个极端情况，活期存款的偿还期限可看作是零，普通股票或永久性债券的偿还期是无限的。(2)流动性，指金融工具在必要时迅速转变为现金而不致遭受损失的能力。(3)风险性，指购买金融工具的本金和预定收益遭受损失的可能性大小。(4)收益性，指持有金融工具能够带来一定的收益。
31.股票流通市场主要有以下功能：(1)增加了投资人手中金融资产的流动性。(2)为股票的发行提供了条件，把短期投资者的资金变成了公司的长期固定资本。(3)对优化社会投资结构起到了推动作用。
32．影响黄金价格的因素主要有：(1)黄金作为一种商品，价格首先受供求关系的影响。(2)世界经济周期发展趋势的影响。(3)通货膨胀与利率对比关系的影响。(4)外汇价格变动的影响。(5)政治局势与事件的影响。(6)石油价格变动的影响。
33. 简述金融衍生品的作用
一，有利于金融市场向完全市场发展（2分）
二，价格发现（2分）
三，投机功能（2分）
四，风险管理（1分）
34. 简述有效市场的类型。
一，弱式有效市场：市场价格充分反映所有过去的证券价格信息。（2分）
二，半强式有效市场：资产价格不仅反映历史信息，还反映了所有与公司证券有关的公开信息。（2分）三，强式有效市场：市场价格反映了有关公司的一切可得信息，使任何人不能凭内幕消息获得超额利润的市场。（2分）
篇三：2013.10金融市场学试题及答案
全国2013年10月高等教育自学考试
金融市场学试题
课程代码：00077
请考生按规定用笔将所有试题的答案涂、写在答题纸上。
选择题部分
注意事项：
1．答题前，考生务必将自己的考试课程名称、姓名、准考证号用黑色字迹的签字笔或钢笔填写在答题纸规定的位置上。
2．每小题选出答案后，用2B铅笔把答题纸上对应题目的答案标号涂黑。如需改动，用橡皮擦干净后，再选涂其他答案标号。不能答在试题卷上。
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答
题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。
1．金融资产迅速转化成现金的能力指的是其特征中的 p43C
A．期限性
C．流动性 B．收益性 D．风险性
2．将金融市场划分为即期交易市场和远期交易市场的标准是p50 C
A．按交易标的物划分
B．按交易对象是否依赖于其他金融要素划分
C．按交易对象的交割方式划分
D．按价格形成机制划分
3．同业拆借的利率是 p65 A
A．日利率
C．月利率 B．周利率 D．年利率
4．持票人在票据背面签名将该票据权利转让给受让人的票据行为是指 p77 B
A．出票
C．汇票承兑 B．背书 D．贴现
5．债券发行人不能按时、足额地支付债券的利息、本金从而给债券投资者带来损失的风险是指 p97C
A．流动性风险
C．信用风险
6．荷兰式招标又称 p111D
A．美国式招标
C．多种价格招标
B．利率风险 D．通货膨胀风险 B．混合式招标 D．单一价格招标
7．下列关于股票的说法正确的是 p122 C
A．相对于优先股来说，普通股的风险较小
B．优先股一般可以流通上市
C．普通股股东有企业经营参与权
D．优先股是股票最基本的形式，也是发行量最大、最为重要的股票
8．我国法律规定首次公开发行股票数量超过4亿股的，可向战略投资者配售股票，战略投资者对这些股票的持有期限不得少于 p144 D ．．
A．1个月
C．6个月 B．3个月 D．12个月
9．股票流通市场最主要的组织形式是 p146 A
A．场内交易
C．第三市场 B．场外交易 D．第四市场
10．按法律形式的不同，可以将基金分为 p162 D
A．封闭式基金和开放式基金
C．在岸基金和离岸基金 B．股票基金和债券基金 D．契约型基金和公司型基金
11．下列关于外汇市场的说法正确的是 p181 B
A．外汇市场由外汇市场主体和外汇市场客体两个部分构成
B．外汇市场主体是外汇市场的参与者
C．外汇市场客体主要包括外汇银行、外汇交易商和外汇经纪人
D．中央银行并非外汇市场的主要参与者
12．将黄金市场分为实物市场和衍生品市场的标准是 p211 C
A．按黄金市场的交易规模和作用不同
C．按黄金交易的标的物不同 B．按黄金市场的交易场所不同 D．按黄金交易的管制程度不同
13．关于我国的纸黄金业务，下列说法正确的是p223 C
A．纸黄金业务是上海黄金交易所组织交易的主要形式
B．纸黄金业务中，上海期货交易所作为做市商进行双边报价
C．纸黄金业务是我国商业银行面向普通投资者开办的最主要的黄金投资业务
D．纸黄金业务的交易中要提取实物黄金
14．金融期货合约的特点包括 p236 B
A．非标准化
C．流动性较差 B．场内交易，间接清算 D．违约风险大
15．下列关于金融期权合约的说法正确的是 p244 A
A．以金融资产作为标的物
C．期权买方面临的风险难以预测 B．期权买卖双方的权利义务对等 D．期权卖方的收益可能是无限的
16．以下关于欧洲债券和欧洲债券市场的说法正确的是 p268 D
A．欧洲债券多为记名债券
B．欧洲债券市场监管严格
C．欧洲债券市场的发行通常被限于信用风险较高的借款人
D．欧洲债券通常免收利息税
17．甲公司准备将闲置资金一次性存入乙银行，以备2年后更新设备开销2000万元。已知乙银行存款年利率为10％，按复利计息，则目前甲公司应存入资金 B
A．1633.67万元
C．1671.33万元 B．1652.89万元 D．1690.46万元
18．影响股票投资价格的外部因素包括 p283 D
A．公司净资产
C．增资和减资 B．公司的股利政策 D．宏观经济因素
19．以下哪一个指标可以反映单个资产对整体市场组合的风险的影响？p299 B
A．α
C．方差
20．同业拆借市场的特点包括 p60 A
A．在市场准入方面一般有较严格的限制
B．交易手续较为复杂
C．交易一般需要担保或抵押
D．利率的市场化程度较低
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）
在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将
“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂、少涂或未涂均无分。
21．金融市场的交易主体包括 p40ABCDE
A．企业
C．存款性金融机构
E．中央银行
22．同业拆借市场的参与者包括 p64 ABCDE
A．资金需求者
C．中介机构
E．中央银行与金融监管机构
23．股票的基本特征包括 p126 ACDE
A．永久性
C．收益性
B．β D．标准差 B．政府机构 D．保险公司 B．资金供给者 D．交易中心 B．确定性 D．参与性
E．流动性
24．下列关于黄金需求的说法正确的是 p213CD
A．黄金需求包括官方储备需求、投资投机需求、工业原料需求三方面
B．官方储备需求基于黄金的商品属性
C．投资投机需求基于黄金的金融属性
D．工业原料需求基于黄金的商品属性
E．购入黄金以使资产保值增值描述的是投机需求
25．关于资本资产定价模型，下列说法正确的是 p298BCE
A．资本资产定价模型由马克维茨提出
B．当市场达到均衡时，市场组合是一个有效组合
C．资本市场线揭示了有效组合的收益风险均衡关系
D．证券市场线与有效边界的切点为市场均衡时的有效资产组合 E．无风险资产的风险为零，与风险资产的相关系数也为零
非选择题部分
注意事项：
用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。
三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12分）
26．资产证券化
27．创业板市场
28．套汇交易
29．离岸金融市场
四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）
30．简述金融市场的聚敛功能。
31．简述短期融资券的融资优势。
32．简述债券流通市场的作用。
33．简述远期利率协议的主要作用。
34．简述有效市场的类型。
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）
35．试比较交易型开放式指数基金与上市开放式基金。
36．试述金融市场监管变革的趋势。
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