根据市委、市政府《关于在全市推行腐败风险预警防控工作的意见》要求，结合我局工作实际，就我局推行腐败风险预警防控工作特制定本实施方案。
一、指导思想
坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面贯彻落实科学发展观，紧紧围绕行政执法、行政审批、行政征收、人事管理、财务管理、工程项目管理、公共资源交易等重点岗位和关键环节，运用教育、制度、监督等有效措施，把腐败风险查到点、惩防体系建到岗，实现腐败风险的前置处理和有效预防，构建预防更加超前、监督更加有力、制度更加完善、干部更加廉洁的腐败风险防控体系，以党风廉政建设的实际成效为我局提出的“巩固成果、再上台阶、确保一流”的工作目标提供有力保证。
二、基本原则
坚持内部防范与外部监控相结合、事前防范与预警处置相结合、专防专控与社会参与相结合、纪检监察机构组织协调与各单位、各科（室）具体实施相结合。
三、工作内容
围绕“人、财、物、事”管理的权力运行和监督制约，以容易滋生腐败的重点领域、关键岗位为主体，以“查找、建制、监控”三个环节为重点，从点（科、队、所、岗位）、线（行业、领域）、面（局及局属各单位）“三个层次”入手，认真查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等方面可能引发腐败的风险，有针对性地制定预警防控措施，健全完善各项规章制度，形成职责明确、程序严密、运行有效、管理科学的防控工作模式。主要腐败风险种类具体内容为：
（一）思想道德风险：是指因放松政治理论学习和世界观改造，权力观、政绩观、利益观不正确等，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险；
（二）岗位职责风险：是指因工作岗位的特殊性，在岗人员不履行或不正确履行职责，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险；
（三）业务流程风险：是指因工作业务流程不规范，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险；
（四）制度机制风险：是指因制度机制缺失或不健全、自由裁量空间较大、缺乏有效制约监督，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险；
（五）外部环境风险：是指因行业“潜规则”、生活圈和社交圈对个人的不利影响，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险。
四、方法步骤
（一）动员部署（xxxx年x月底-x月xx日）
1、制定工作方案。组织人员开展调查研究，并根据本局实际，制定《xx市城市管理行政执法局腐败风险预警防控工作实施方案》，明确局腐败风险预警防控的指导思想、基本原则、工作内容、方法步骤、工作要求。
2、成立工作机构。为使防控工作落到实处，成立以局长为组长、党委书记为常务副组长、其他班子成员为副组长、局机关各科（室）负责人和局属各单位主要领导为成员的局腐败风险预警防控工作领导小组，具体负责本局防控工作的组织协调。领导小组下设办公室（简称局防控办），办公室主任由监察室主任兼任。
3、动员部署。召开局腐败风险预警防控工作动员大会，对局腐败风险预警防控工作进行动员和部署。
（二）风险教育（xxxx年x月xx日-xx月xx日）
围绕岗位教育、示范教育和警示教育，我局除积极参与市里组织的有关教育活动外，还重点组织开展“八个一”活动：
1、开展一次《中国共产党章程》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中国共产党党内监督条例》、《xx市党政干部廉洁从政“十条禁令”》、《xx市城市管理行政执法局开展创业服务年活动的实施方案》等集中学习宣讲和知识考试活动。
2、开展一次“反腐倡廉专题讲座”。
3、开展一次行政执法廉政监督大走访活动。
4、开展一次党政“一把手”讲廉政党课活动。
5、开展一次局领导、科（队、所）负责人、干部职工风险教育谈心活动。
6、组织一次观看警示教育录像片活动。
7、召开一次腐败风险预警防控工作专题研讨会。
8、开展一次签订党风廉政建设承诺书活动。
（三）风险查找（xxxx年x月xx日-x月xx日）
按照个人、科（队、所）、单位三个层次的顺序和人、财、物、事四个方面的内容，先由个人逐一排查腐败风险点，而后查找科、队（所）和单位的腐败风险点，再经组织严格审核把关后将风险点登记汇总。具体工作按以下五个步骤进行：
1、清权确责。对照“三定”方案和市政府关于进一步精简行政审批事项工作的决定，全面清理、分析和确认本单位、本科（队、所）管理权或行政权力，形成管理权或行政权力明细表，撰写单位、科（队、所）、岗位权力运行自查报告并报局防控办备案。
2、查找岗位风险。以全员参与为基本要求，组织干部职工按照“一岗双责”的职责，通过采取自己查、群众帮、领导提、组织审四个程序，认真分析并查找个人素质、履行职责、开展业务、社会交往、处理个人重要事项等方面存在或潜在的腐败风险点，填写《岗位（个人）腐败风险点查找表》。股级及以下人员的由分管领导和单位、科（室）主要领导审签；科级干部的由局业务和纪检监察分管领导审签后，并报局防控办审查备案。局党政主要领导《岗位（个人）腐败风险点查找表》报市防控办备案。
3、查找科、队（所）风险。在个人自查的基础上，结合科、队（所）职能，针对人、财、物、事四个关键，组织科、队（所）全体人员认真进行讨论和评议，广泛征求系统内其他干部职工和服务对象意见，分别查找出本科、队（所）在业务流程，完善教育、制度、监督机制等方面存在或潜在的腐败风险点，并填写《科（队、所）腐败风险点查找表》。查找情况各单位所属各科、队（所）由所在单位集体审核，局机关各科（室）由局党委审核后，报局防控办审查备案。
4、查找部门（单位）风险。在局机关和局属各单位之间广泛开展互查互纠活动，查漏补缺，必要时进行专题性的摸底清查，找全找准各单位在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重要项目安排和大额度资金使用）等方面存在或潜在的腐败风险点，并填写《部门（单位）腐败风险点查找表》。查找情况局属各单位的由单位领导班子集体研究，主要领导签字、单位盖章报局防控办审查后备案。局里的由局集体研究、主要领导签字、单位盖章报市防控办审查后备案。
5、腐败风险等级评定。局机关和局属各单位要依照党纪条规、行政法规、廉洁自律等有关规定和腐败行为发生几率以及可能造成后果的严重程度、紧急程度等，由高到低确定一、二、三级腐败风险，对上报的腐败风险点，采取“自查自报--群众评议――单位初审――组织审定”四个步骤，确定腐败风险等级后分别填写岗位（个人）、科（队、所）、部门（单位）《风险点等级确定表》，所填《风险点等级确定表》应按有关规定分别报局防控办和市防控办审查后备案。腐败风险点等级由高到低划分为一至三级，评定标准为：
一级腐败风险：是指直接行使执纪执法、行政许可、行政处罚、行政征收、项目审批及人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险。
二级腐败风险：是指直接行使部分行政许可、行政处罚、行政征收，人事管理、财务管理、物资采购供应等重要权力可能发生的腐败风险；
三级腐败风险：是指基本没有行政许可、行政处罚、行政征收等权力，较少或基本不掌握人、财、物管理权可能发生的腐败风险；
（四）风险防控（xxxx年x月初-x月xx日）
围绕排查确定的风险点和风险等级，有针对性地提出并制定防控措施，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的腐败风险防控机制，采取前期预防、中期监控、后期处置的三阶段防控措施，对预防腐败工作实行科学化、系统化循环管理。
1、岗位风险防控措施。依据法规制度、职责要求和业务程序，个人提出岗位防范控制风险的具体措施和办法，并填写《岗位（个人）风险点防控措施表》，股级及以下干部的由各单位、科（室）集体研究审核，报局防控办审查备案；科级干部的由业务分管领导审核后，报局防控工作领导小组审查备案。
2、科、队（所）风险防控措施。根据“一岗双责”的要求，单项工作以科、队（所）的职责为依据、联动工作以“主抓业务牵头负责”为依据，制定具体防控措施和相关工作程序，并填写《科（队、所）风险点防控措施表》，按要求审核后，报局防控办审查备案。
3、部门（单位）风险防控措施。局机关和局属各单位针对排查出的腐败风险点，紧密联系担负的职能、重点工作、行业特点和业务要求，科学配置权力，加强廉政教育，加强流程控制，规范自由裁量权的使用，完善管理制度、工作规则、行为规范和廉政规定，探索运用科技手段防范腐败风险的途径和方式，制定切实可行的腐败风险防控措施。并填写《部门（单位）风险点防控措施表》，形成腐败风险防范管理上下一体、左右联动的畅通、有效运行机制。局属单位风险防控措施统由局防控办汇总报局防控领导小组审核。局里的防控措施由局领导集体研究、主要领导签字、单位盖章后，报市防控办审查后备案。
（五）风险预警（xxxx年x月xx日-xx月xx日）
1、建立腐败风险信息收集制度。一方面，利用信访举报投诉、行风评议、案件检查、责任审计、民主生活会、领导干部述职述廉等活动，以及问卷调查、网上调查、访问服务对象等方式，开展腐败风险信息日常收集工作；另一方面，进行定期自查，要求岗位（个人）、科（队、所）、单位对廉洁自律、履职情况每半年进行一次自查并撰写自查报告，不断拓宽腐败风险收集渠道，做到收集信息全面、真实、准确。坚持把容易滋生腐败的重点部位和关键环节作为腐败风险信息收集的重点，及时发现苗头性、倾向性问题。局机关和局属各单位要分别确定一名相对固定的腐败风险信息员，负责收集整理腐败风险信息并及时报送局防控办。
2、建立岗位腐败风险点档案。各单位要将腐败风险点查找及其确定的腐败风险等级和制定的防范措施等表格，按职级和业务类型进行汇编并装订成册，建立岗位腐败风险点档案，全部报局纪检监察机关备案，同时在本单位公示栏或网站公示公开，接受群众监督。
3、建立腐败风险预警处置制度。局防控办具体负责对上报的腐败风险信息，加强日常监控，并根据腐败风险的变化，及时督促调整风险等级。按照腐败风险等级，根据不同层次采取不同的处置措施。对个人，按照管理权限，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、发《预警告知书》、诫勉谈话等方式进行预警处置；对单位（含科、队、所），采取对责任领导诫勉谈话、发《预警告知书》、召开专题民主生活会、发问廉问责书、限期整改等形式进行预警处置，纠正工作中的失误和偏差，及时化解腐败风险。对新发现的腐败风险，责成有关单位和个人及时制定防范措施。
4、建立和实行腐败风险处置结果反馈制度。有关单位（含科、队、所）或个人接到预警后，应在规定时限内对腐败风险进行剖析，制定整改方案和防控措施，形成书面报告，及时反馈局防控办。
5、建立和实行腐败风险预警督查制度。局防控办负责腐败风险防控措施的落实情况跟踪监控，对防控措施不落实的单位（含科、队、所）、个人进行督导，下发《预警督办书》，督促落实。对工作不到位、导致本单位发生违纪违法案件的责任人进行责任追究。
（六）考核评估（xxxx年xx月xx日-xx月xx日）
1、自查自评。对腐败风险预警防控工作进行自查，分析存在问题，提出整改方案，做出下步安排。
2、考核评估。局防控办采取听汇报、查资料、看现场、访对象、搞测评等形式，对各单位腐败风险预警防控工作进行年终考核评估。
（七）总结修正（xxxx年xx月xx日-xx月xx日）
1、总结表彰。对腐败风险预警防控工作进行全面总结。召开总结大会，表彰先进，宣传典型。
2、修正完善。对腐败风险预警防控工作进行查漏补缺，完善工作措施，修正风险内容，启动下一个腐败风险预警防控周期。
五、工作要求
（一）提高思想认识。各级领导干部要从贯彻党的十七大精神、践行科学发展观的高度，充分认识建立腐败风险预警防控机制工作的重要性，坚持把思想政治工作贯穿于排查、防控腐败风险的始终。党员干部特别是领导干部要以身作则，带头查找腐败风险，带头制定和落实防范措施，带头抓好自身和职责范围内的腐败风险预警防控工作，要把腐败风险预警防控工作与能力建设、作风建设、思想建设结合起来，积极推进腐败风险预警防控机制的构建。
（二）落实工作责任。开展建立腐败风险预警防控机制工作是一项重要的政治任务，要列入党风廉政建设责任制考核内容。主要领导是第一责任人，对本单位、本科（队、所）开展建立腐败风险预警防控机制工作负全面责任。纪检监察机关要做好协调工作，不定期进行督促和检查，推进各项工作措施的落实。我局该项工作在以局机关为试点的同时，局属各单位也全面开展，局领导实行挂点负责制，具体负责、指导挂点单位搞好防控工作，局挂点领导要经常深入挂点单位指导工作，提出要求，解决问题。
（三）突出工作重点。为了确保建立腐败风险预警防控机制工作有序推进、取得实效，在注重个人、单位全覆盖的同时，我局要突出行政处罚、行政许可、行政征收等重点岗位和行政执法、工程招投标、政府采购、资金支出、优惠减免等关键环节，切实把构建防控机制融入到行政执法工作、城市管理工作以及队伍建设之中，有效防范和控制腐败风险，促进预警防控工作全面铺开。
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