篇一：制度建设管理办法
深圳市华夏龙供应链管理有限公司
制度建设管理办法
CDSCM—DEM—002 V1.0
起草人：李国清 审核人：王丽 复审人： 校对人： 梁渝 批准人： 邹二伟
密级：绝密（ ）保密（ ）受控（ √）一般（ ）
制度建设管理办法
一、总则
为确保公司各项规章制度的科学性、有效性和可参照性，实现对规章制度的有效管理，不断完善公司各项规章制度体系，促进公司各项事务的规范管理，持续维护ISO9001质量管理体系,根据本公司的实际情况，特制定本管理办法。
本办法所称的“规章制度”是指以公司名义制定发布的，用以调整公司各项内部管理工作（如财务、行政、人资、信息、内审、资产、项目、操作、销售等）关系的制度、细则、规定及政策性的文件等。
规章制度应当坚持建、改、废并重，并且根据公司的实际需要，可延长或缩短规章制度的时效性。
二、使用范围
本制度适用于华夏龙供应链管理有限公司总部以及下属各深圳分公司、事业部的制度建设管理工作。
三、正文
第一条 规章制度的管理应当遵循以下原则：
（一）系统、规范原则。既要对涉及公司经营管理的行为做出全面规范，又要让总公司与各分公司之间、企业各系统、模块之间的制度相互衔接、支撑，让总公司及分公司的制度形成完整的体系，并符合ISO9001体系标准；
（二）统一、齐备原则。所有制度的格式、内容、体例、行文、VI要按公司统一标准，制
度涉及的流程、表格等要配套齐备；
（三）务实、落地原则。制度建设及管理的职责分工明确，责任到位，程序、管理流程明
晰，更新、监督、检讨机制健全，确保制度能落地执行。
第二条 职责
（一）总公司、各分公司的总经理为制度建设和管理的第一责任人，分管领导为直接责任
人，管理部为组织、推进、执行监督责任人。
（二）管理部负责统筹总公司及分公司制度体系的建设与管理。具体职责为：
1.组织。统筹组织总公司及各分公司制度体系建设，制订年度制度修订、完善规划，每
年11月份组织汇制《XX公司XX年制度建设规划表》（见附表一），组织相关分公司、责任部门编写和修订相关制度，上述工作在12月31日完成；
2.执行。按制度建设规划，推动总公司各项制度建设执行，并监督各分公司制度建设执
行情况；
3.更新。根据意见反馈，协助各项制度主拟部门做好制度的更新；
4.检查。按制度建设规划的时间结点，做好总公司及各分公司制度建设检查和反馈；
5.发布、培训。各部门负责人负责总公司制度的发布，组织重要制度培训，监督各分公司重要制度培训情况；
6.存档。各部门负责人做好总公司及各分公司各项制度的归类、存档。（三）各分公司负责人负责统筹本部的制度的建设与管理，具体职责为：
1.组织。统筹分公司制度体系建设，响应管理部汇制《XX公司XX年制度建设规划表》
（见附表一），经本分公司总经理办公会讨论、审核后报总公司，经总公司审批后组织相关责任部门编写和修订；
2.执行。按制度建设规划，推动分公司各项制度建设的执行； 3.更新。根据部门意见反馈，协助制度主拟部门做好制度的更新； 4.检查。按制度建设规划的时间结点，做好本分公司制度建设检查和反馈； 5.发布、培训。负责公司制度的发布，组织重要制度培训；
6.存档。做好本分公司各项制度的归类、存档。
第三条 各项规章制度必须要按照总公司公文统一发布的格式来编写，不仅内容要规范化，而且文字表述要力求严谨、规范、简练。各项规章制度都由管理部负责审核格式。
第四条 程序
（一）规章制度新订、修订、废止的权限原则上一致，即负责审批制订规章制度的层级，
同样负责审批修订、废止。
（二）涉及面较广的重大规章制度，在提交审批前，负责拟订部门应采取有效形式，多方
征求、听取意见。
（三）新订规章制度的程序为：
总公司：
1.各部门根据工作需要或制度拟订规划安排提出拟订申请，填写《制度拟订申请表》（附
表二），厘清拟订原因，制订制度纲要，提交管理部； 2.管理部根据公司制度建设实际情况，提出意见后报总经理； 3.总经理审批同意的，由管理部交主拟部门拟定；
4.主拟部门拟出草案后，提交管理部，由管理部发公司领导、各部门、下属分公司征求
意见；
5.意见反馈后，由主拟部门统一修改； 6.管理部做最后文字修正；
7.报总经理办公会审议，由总经理审批。 下属分公司：
1.各部门根据工作需要或制度拟订规划安排提出拟订申请，填写《制度拟订申请表》（附
表二），厘清拟订原因，制订制度纲要，逐级上报，提出意见后提交管理部； 2.管理部根据公司规章制度建设实际情况，提出意见后转总公司相关职能部门； 3.审批同意后，由管理部交主拟部门拟定；
4.主拟部门提出草案后，由管理部发公司领导、各部门、有关单位征求意见； 5.意见反馈后，由主拟部门统一修改； 6.管理部做最后文字修正； 7.按4.3.1.2流程审核、审批。
（四）规章制度的修订。规章制度需要修订时，由原适用部门（原则上是原拟定部门）根据实际需要，填写《制度修订申请表》（附表三），说明修订原因，按新订制度审批程序办理。新修订的制度为原制度的升级版。
（五）规章制度的废止。凡已有新的制度颁布，应同时宣布废除原制度。
第五条总公司每年11月份组织对各下属分公司的制度建设和执行效果进行管理审计，并对下年度制度建设规划进行调查，其结果将作为相应公司管理层的年度考核。考核依据为《绩效管理制度/办法》（绩效管理制度须增添制度建设管理考核办法）
第六条附则
（一）、本管理制度由总公司管理部负责解释、修订。 （二）、本管理制度自颁布之日起执行。（2012年6月1日）
第七条 附表
1、《XX公司XX年制度建设规划表》（附表一） 2、《制度拟订申请表》（附表二） 3、《制度修订申请表》（附表三）附表一
公司 年度制度建设规划表
篇二：规章制度建设管理
深圳市华夏龙供应链管理有限公司制度建设管理办法cdscm—dem—002 v1.0 起草人：李国清 审核人：王丽 复审人： 校对人： 梁渝 批准人： 邹二伟密级：绝密（ ）保密（ ）受控（ √）一般（ ） 制度建设管理办法
一、总则 为确保公司各项规章制度的科学性、有效性和可参照性，实现对规章制度的有效管理，
不断完善公司各项规章制度体系，促进公司各项事务的规范管理，持续维护iso9001质量管
理体系,根据本公司的实际情况，特制定本管理办法。本办法所称的“规章制度”是指以公司名义制定发布的，用以调整公司各项内部管理工
作（如财务、行政、人资、信息、内审、资产、项目、操作、销售等）关系的制度、细则、
规定及政策性的文件等。
规章制度应当坚持建、改、废并重，并且根据公司的实际需要，可延长或缩短规章制度
的时效性。
二、使用范围
本制度适用于华夏龙供应链管理有限公司总部以及下属各深圳分公司、事业部的制度建
设管理工作。
三、正文
第一条 规章制度的管理应当遵循以下原则：
（一）系统、规范原则。既要对涉及公司经营管理的行为做出全面规范，又要让总公司
与各分公司之间、企业各系统、模块之间的制度相互衔接、支撑，让总公司及分公司的制度
形成完整的体系，并符合iso9001体系标准；
（二）统一、齐备原则。所有制度的格式、内容、体例、行文、vi要按公司统一标准，
制
度涉及的流程、表格等要配套齐备；
（三）务实、落地原则。制度建设及管理的职责分工明确，责任到位，程序、管理流程
明
晰，更新、监督、检讨机制健全，确保制度能落地执行。
第二条 职责
（一）总公司、各分公司的总经理为制度建设和管理的第一责任人，分管领导为直接责
任
人，管理部为组织、推进、执行监督责任人。
（二）管理部负责统筹总公司及分公司制度体系的建设与管理。具体职责为：
1.组织。统筹组织总公司及各分公司制度体系建设，制订年度制度修订、完善规划，每年11月份组织汇制《xx公司xx年制度建设规划表》（见附表一），组织相关分公司、责
任部门编写和修订相关制度，上述工作在12月31日完成；
2.执行。按制度建设规划，推动总公司各项制度建设执行，并监督各分公司制度建设执行情况；
3.更新。根据意见反馈，协助各项制度主拟部门做好制度的更新；
4.检查。按制度建设规划的时间结点，做好总公司及各分公司制度建设检查和反馈；
5.发布、培训。各部门负责人负责总公司制度的发布，组织重要制度培训，监督各分公
司重要制度培训情况；
6.存档。各部门负责人做好总公司及各分公司各项制度的归类、存档。（三）各分公
司负责人负责统筹本部的制度的建设与管理，具体职责为：
1.组织。统筹分公司制度体系建设，响应管理部汇制《xx公司xx年制度建设规划表》 （见附表一），经本分公司总经理办公会讨论、审核后报总公司，经总公司审批后组织相
关责任部门编写和修订；
2.执行。按制度建设规划，推动分公司各项制度建设的执行； 3.更新。根据部门意
见反馈，协助制度主拟部门做好制度的更新； 4.检查。按制度建设规划的时间结点，做
好本分公司制度建设检查和反馈； 5.发布、培训。负责公司制度的发布，组织重要制度
培训；
6.存档。做好本分公司各项制度的归类、存档。
第三条 各项规章制度必须要按照总公司公文统一发布的格式来编写，不仅内容要规范
化，而且文字表述要力求严谨、规范、简练。各项规章制度都由管理部负责审核格式。
第四条 程序
（一）规章制度新订、修订、废止的权限原则上一致，即负责审批制订规章制度的层级，同样负责审批修订、废止。
（二）涉及面较广的重大规章制度，在提交审批前，负责拟订部门应采取有效形式，多
方
征求、听取意见。
（三）新订规章制度的程序为：总公司：
1.各部门根据工作需要或制度拟订规划安排提出拟订申请，填写《制度拟订申请表》（附表二），厘清拟订原因，制订制度纲要，提交管理部； 2.管理部根据公司制度建设
实际情况，提出意见后报总经理； 3.总经理审批同意的，由管理部交主拟部门拟定；
4.主拟部门拟出草案后，提交管理部，由管理部发公司领导、各部门、下属分公司征求意见；
5.意见反馈后，由主拟部门统一修改； 6.管理部做最后文字修正；
7.报总经理办公会审议，由总经理审批。 下属分公司：
1.各部门根据工作需要或制度拟订规划安排提出拟订申请，填写《制度拟订申请表》（附表二），厘清拟订原因，制订制度纲要，逐级上报，提出意见后提交管理部； 2.管理部
根据公司规章制度建设实际情况，提出意见后转总公司相关职能部门； 3.审批同意后，
由管理部交主拟部门拟定；
4.主拟部门提出草案后，由管理部发公司领导、各部门、有关单位征求意见； 5.意见反
馈后，由主拟部门统一修改； 6.管理部做最后文字修正； 7.按4.3.1.2流程审核、审批。
（四）规章制度的修订。规章制度需要修订时，由原适用部门（原则上是原拟定部门）
根据实际需要，填写《制度修订申请表》（附表三），说明修订原因，按新订制度审批程序办
理。新修订的制度为原制度的升级版。
（五）规章制度的废止。凡已有新的制度颁布，应同时宣布废除原制度。
第五条总公司每年11月份组织对各下属分公司的制度建设和执行效果进行管理审计，
并对下年度制度建设规划进行调查，其结果将作为相应公司管理层的年度考核。考核依据为
《绩效管理制度/办法》（绩效管理制度须增添制度建设管理考核办法）
第六条附则
（一）、本管理制度由总公司管理部负责解释、修订。 （二）、本管理制度自颁布之日起
执行。（2012年6月1日）
第七条 附表
1、《xx公司xx年制度建设规划表》（附表一） 2、《制度拟订申请表》（附表二） 3、《制
度修订申请表》（附表三）附表一公司 年度制度建设规划表 篇三：规章制度建设管理办法规章制度建设管理办法
第一章 总则
第一条 为加强公司规章制度管理，建立和完善规章制度体系，使公司规章制度的起草、
审核、发布、执行、修订、废止等工作程序化、规范化，更好地发挥规章制度作用，加强内
部控制和风险管理，特制定本办法。
第二条 本办法所称的规章制度，是指由公司各职能部门依据国家有关规定，结合公司
实际组织起草的有关公司经营管理等行为的规范性文件。包括业务政策、规定、办法、操作
规程、实施细则等。
本办法所称制度建设管理是指对各类制度的起草、审批、发布、执行、修订、废止等各
环节进行统一规范管理。
第三条 规章制度管理遵循以下原则：
（一）合法合规
符合现行法律、法规、政策，且法律、法规、政策已经明确规定的原则上不作重复规定；
（二）完整协调
规章制度应形成一个互相关联、高度统一的体系，制度设计要从全局出发，使各项具体
管理事项与公司整体发展目标有效衔接；规章制度要覆盖全部管理事项，避免缺失；同时，
要保证各项规章制度间相互协调，有效衔接，不交叉重复；下级制度与上级制度不相抵触。
（三）操作性强
规章制度应尽可能结合公司实际编写，同时符合公司战略规划及管理需要，相关流程及
措施应能够落到实处，力求具有合理性和可操作性。
（四）适度超前
按照“制度先行”原则，提前做好制度体系规划，在开展新业务、推出新服务项目时，
应建立相应管理、控制制度，推动制度建设和创新。
（五）保持稳定
规章制度制定后可进行修订和完善，但尽可能保持稳定适用，便于执行落实。
（六）准确规范 规章制度的文字表达应准确、简明、易懂、逻辑严谨，避免产生不易理解或歧义的文字
表述。相关图样、表格、数值等内容应准确无误。规章制度中的术语、符号、代号应统一，
已有国家标准的应采用国家标准，已有行业标准的应采用行业标准。同一概念与同一术语之
间应保持唯一对应关系，类似部分应采用相同的表达方式与措辞。
第二章 规章制度建设组织管理
第四条 公司各职能部门为规章制度承办部门，负责发起制度制定、修订及废止计划，
起草、修改规章制度，开展规章制度培训，落实执行已发布的规章制度。 如制度涉及多个部门，应根据制度内容确定一个主承办部门，其他相关部门需进行配合。
第五条 合规风控部是规章制度的归口管理部门。其主要职责是：
（一）负责规章制度体系规划的编制工作；
（二）负责组织拟定规章制度建设的年度计划；
（三）督促、协调各部门起草规章制度草案；
（四）开展规章制度培训及执行情况检查。
第六条 审计部对规章制度建设、培训、执行等情况进行监督和审计，牵头组织制度评
估，提出完善、修改和废止有关规章制度的建议。
第七条 公司成立规章制度审查小组，由合规风控部、办公室、审计部及相关部门负责
人及业务骨干组成，负责规章制度草案的审核。经审查小组审核合格后的制度草案，根据制
度的重要程度提请董事会、总裁办公会或制度相关部门分管总裁审批；达不到要求的制度草
案，提出修改意见，发回草拟部门修改。
第八条 公司董事会、总裁办公会及分管总裁分别行使规章制度的审核、批准、修订和
废止权。董事会审批公司基本及重要的规章制度，如合规管理政策、战略规划管理制度、三
会议事规则等；总裁办公会审批除需董事会审批以外的其他基本制度；分管总裁审批细则类
及流程类制度。
第九条 办公室负责规章制度的文字审查，审批通过后规章制度的发布，规章制度管理
台账登记及档案管理，制度汇编、排版及印刷等。
第三章 规章制度的制定、修订和废止
第一节 计划
第十条 每年年初，各职能部门应根据法律、法规及监管政策要求，结合公司业务发展
及经营管理需要，拟定本部门《年度规章制度建设计划》（见附件2），提交合规风控部审核，
合规风控部汇总并报总裁办公会批准后形成公司《年度规章制度建设计划》。如监管政策变化、
新业务开展等因素需要新增或修订规章制度，各部门应提出临时性规章制度建设计划，并报
合规风控部备案。
第十一条 各部门规章制度计划应包括以下内容：
（一）规章制度的名称；
（二）制定规章制度的目的和必要性；
（三）制定规章制度的依据、宗旨；
（四）规章制度的主要内容；
（五）拟完成的时间。第十二条 对因情况变化已列入年度计划而无制定必要或不能完成制定的制度，由承办
部门与审计部协商，经总裁办公会批准后可撤销该项计划。
第二节 起草
第十三条 列入年度计划的规章制度，由具体承办部门（规章制度内容所涉及的部门）
负责起草，明确完成时间，落实起草责任。第十四条 承办部门起草规章制度时，应进行深入调查研究，掌握国家有关法律、法规、
政策、公司有关要求，注意与现有规章制度的衔接、配套和协调。 第十五条 规章制度一般应包括下列内容：
（一）目的：清晰简洁说明本制度控制的活动和内容。
（二）适用范围：明确规章制度所涉及的部门、岗位、事项和活动。
（三）职责：规定实施本制度的部门或岗位的责任和权限。
（四）制度规范的内容、要求与程序，对相应工作及业务活动的约束与要求。
（五）相应活动、事项的流程。
（六）支持性文件和相关记录、表格、单据等。
（七）违反规定的相关责任。
（八）制度的施行时间及有效期限。 涉及操作过程的规章制度应包括基本规章制度及操作流程两部分。第十六条 规章制度篇章结构排列可根据内容多少分为章、节、条、款、项、目结构表
达，内容简单的也可直接以条的方式表达。“章、节、条”的序号用中文数字依次表述；“款”
不编序号；“项”的序号用中文数字加括号依次表述；“目”的序号用阿拉伯数字依次表述。
第三节 审查和修改
第十七条 规章制度草案起草完毕，由承办部门提交相关部门征求意见，形成《规章制
度（草案）反馈意见表》（见附件3）。承办部门参考相关部门合理意见对草案进行修改，修
改后形成规章制度送审稿，由相关部门会签后，连同《规章制度（草案）反馈意见表》一并
提交规章制度审查小组审查。第十八条 审查小组应召开审查会议，共同讨论送审制度及相关部门反馈意见，主要从
以下几个方面进行审查：
（一）是否符合法律法规和国家有关政策的要求；
（二）是否符合业务发展及风险控制要求；
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