执法案卷评查报告

篇一：行政执法案卷评查自查报告

县档案局关于行政执法案卷评查的自查报告

为进一步贯彻落实《行政处罚法》和《行政许可法》，规范行政执法行为，提高档案行政执法案件办理质量和水平，根据县政府办《关于开展2010年行政执法案卷评查的通知》（孝昌政办电?2010?52号）的要求，我局于2010年11月5日至11月20日对我局档案行政执法工作情况进行了认真的自检自查，现将我局开展行政执法案卷评查自查情况报告如下：

一、认真组织实施，责任落实到人

按照县政府办《关于开展2010年行政执法案卷评查的通知》（孝昌政办电?2010?52号）的有关要求，我局迅速召开了专题会议，我局主要领导亲自抓，成立以局长任组长，分管局长及经办股室参加的自查小组，按照《行政许可案卷评查标准》，对2010年实施行政执法的案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。

二、行政执法行为规范，案件处理程序规范

在每次的档案行政执法检查中，我局行政执法人员都在2人以上，主动表明身份，持证执法。严格执行《档案行政处罚程序暂行规定》、《档案执法监督检查工作暂行规定》。注重搜集档案违法证据，对有重大档案违法事件的立案、审查，都有专门股室负责，并报局长办公会研究审批。案件处 1

理程序规范，运用法律、法规正确。经办理的行政案件中，执法主体合法，事实清楚，证据完备，适用法律适当，引用条款准确，执法程序合法，均为两人以上执法人员调查取证。经办理的行政处罚都是合法有效，无一起引起行政复议或行政诉讼。在行政许可上，严格按照行政许可法律文书的格式及行政服务中心运转流程操作，未出现违纪、投诉的现象发生。

三、自评得分

对照《行政许可案卷评查标准》，自评得分：（一）行政许可实施主体是否合法6分；（二）行政许可内容是否合法14分；（三）行政许可程序是否合法60分;(四)案卷归档是否规范18分。自评总得分98分。

四、存在问题

经自查发现，我局在案卷归档方面还存在一定的问题，由于我局档案库房条件较差，以致案卷纸张有所破损。另外在案卷纸张大小上存在规格不太统一的情况。

五、下一步工作打算

（一）高度重视，积极整改。我局将根据此次案卷评查中发现的问题，认真对照行政执法案卷评查标准，本着“有则改之、无则加勉，举一反三、改进工作”的态度，查找存在问题的原因，采取切实有效的措施加以整改，以使案卷评2

查真正达到解决问题、促进工作的目的。

（二）加强培训，提高能力。我局加强对行政执法人员的业务培训力度，积极开展行政执法案卷的交流学习活动，着力提高行政执法人员对法律、法规和规章条文的理解能力、对行政违法行为的调查取证和分析判断能力、对行政执法文书的制作运用能力。

（三）完善制度，规范操作。行政执法案卷评查是一项长期工作，对规范行政执法行为、促进依法行政具有十分重要的作用。我局将不断完善执法案件办理内部运行机制，规范工作流程，同时，建立健全执法档案管理等各项配套制度，切实提高行政执法水平和案卷质量。

孝昌县档案局

二0一0年十一月二十日

3

篇二：2009年行政执法案卷评查自查报告

凤翔县质量技术监督局

2009年行政执法案卷评查自查报告

为贯彻落实《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》，根据《凤翔县人民政府关于组织开展2009年度行政执法案卷评查的通知》（凤府法发〔2009〕7号）文件要求，我局对2008年7月1日至2009年6月30日的行政执法案卷进行了评查，现将评查结果报告如下：

一、基本情况

2008年7月1日至2009年6月30日，我局共查处违法案件61起，其中行政案件19起，简易程序案件42起，罚没款合计10.2万元。全部结案，无一起复议被撤销和败诉案件。我局无行政许可事项。

二、突出重点、全面评查

根据县法制办要求，我局明确了此次行政执法案卷评查的重点，主要针对行政处罚的合法性和适当性进行检查，具体包括：行政处罚主体是否合法，行政处罚依据是否确凿、适用法律依据是否准确，违法事实是否清楚，证据是否确凿充分，处罚内容是否适当，告知权利和期限是否准确，是否实行罚缴分离，是否使用法定条款、罚没财物单据是否规范等8大方面。为了更好的开展本次评查工作，我局参照《中华人民共和国行政处罚法》从现场检查、立案审批、调查取证、集体审理、告知、处罚决定、送达和执行阶段及案卷档案管理阶段分解细化自查指标，对我局61起行政处罚案件进行了认真的评查，总体认为，我局查办的行政处罚案件，案卷处罚主体正确，行政处罚依据正确，程序规范，处罚种类和适用法律依据准确，处罚幅度适当，案卷制作归档比较规范。没

有引起相关法律诉讼的情况。在行政处罚罚缴分离制度的执行方面，我局从2009年起能严格执行国家有关规定，做到罚缴分离。经检查行政处罚的数额与实际上缴财政数额一致，没有出现截留、私分或变相私分罚没款的现象。通过本次行政执法案卷的评查，我局能够统一思想，提高认识，进一步改进规范行政执法工作，切实加强了法制教育和业务培训，不断健全完善执法监督管理，促进全局依法行政水平全面提升，案件查办质量和水平全面提高，取得了良好的效果。

三、存在问题

1、立案材料不完整。个别案卷当事人基本情况不清、地址不详；案卷文书记录不全，文字书写不整齐美观。

2、个别案卷文书使用不规范；个别当事人签名不规范，没有签署意见和日期。

3、一些案卷装订归档不及时。有的案卷材料装订顺序不符合要求；有的案卷装订不规范。

四、工作要求

我局将组织全体执法人员认真学习《中华人民共和国行政处罚法》、《中华人民共和国行政许可法》等相关法律法规，并以此次评查为契机，认真查找自身存在的问题，提高我局案件查办和案卷制作质量。同时，在今后的执法过程中，举一反三，加强监督管理，不断提高行政执法水平。

二○○九年八月二十六日

篇三：执法案卷自查报告

行政执法案卷质量自查报告 为进一步贯彻落实《中华人民共和国行政许可法》，规范行政执法行为，提高行政审批工

作质量和水平，我单位迅速组织人员，积极主动开展自查工作。现将我单位开展行政许可案

卷质量自查情况报告如下：

一、自查结果基本情况根据上级的要求，我单位明确了此次行政案卷自查的重点，主要针对行政许可案卷的合

法性、审批工作的规范性以及立卷归档的标准性进行自查，认真组织实施，严格按照相关文

件的要求，对以往的行政许可案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。 通过自查，我单位各行政许可案卷均符合主体合法、行政许可项目合法、适用法律依据

合法、程序合法、审批工作规范。在案卷制作过程中，基本上符合文书规范标准和立卷归档

标准。

二、行政许可中存在的问题从案卷自查情况上看，我单位行政许可工作人员的法治意识明显增强，依法行政的工作

水平也有了较大提高，行政许可审批依规，适用法律依据准确，程序合法，行政服务高效、

及时、周到，做到全方位优质服务。但同时也存在一些不足：主要是行政许可审批后案卷归

档工作有待进一步加强，部分行政许可案件材料顺序排列、目录填写以及页码编写不规范。

三、改进措施

针对存在问题，我们将于近期采取以下措施切实加以整 改。

（一）加强培训，提高能力要加强对行政许可工作人员的业务培训力度，着力提高行政许可人员对法律、法规和规

章条文的学习理解能力，对行政许可文书的制作运用能力；加强行政许可人员的理论学习和

业务知识学习，不断提高自身的政治素质、业务素质和为民服务能力，严格按照行政许可职

业道德基本规范，把好每一道行政许可程序关，进一步严格依法行政，把行政许可工作推向

新的高度。

（二）提高档案管理人员素质立卷归档管理工作的好坏，在很大程度上取决于档案管理人员。通过对档案管理人员进

行档案学科理论培训，提高档案管理人员专业技能和素质，使其熟悉档案工作的各个环节和

基本要求，掌握科学管理的原则和方法，提高档案管理质量。

（三）落实案卷归档专人负责制加强档案工作队伍建设，选择作风正派、责任心强、有专业技能的干部从事档案管理工

作，加速档案管理科技进步。

（四）立卷归档要与信息化管理相结合信息化是当今社会发展的一大趋势，它对档案工作提出新的要求。应尽可能运用现代科

技成果和管理新手段，提高档案工作的效率和水平，尽快实现档案信息化管理。 规范行政许可案卷质量是一项长期工作，对规范行政许可行为、促进依法行政将起到重

要的作用。针对这次案卷自查中发现的问题，我单位将认真分析研究，不断完善内部运行机

制，规范工作流程，认真做好行政许可案卷的立卷和归 档工作，满足案卷合法、规范性标准，切实提高行政审批工作水平和案卷质量。篇二：

行政执法案卷评查自查报告 县档案局关于行政执法案卷评查的自查报告 为进一步贯彻落实《行政处罚法》和《行政许可法》，规范行政执法行为，提高档案行政

执法案件办理质量和水平，根据县政府办《关于开展2010年行政执法案卷评查的通知》（孝

昌政办电?2010?52号）的要求，我局于2010年11月5日至11月20日对我局档案行政执法

工作情况进行了认真的自检自查，现将我局开展行政执法案卷评查自查情况报告如下：

一、认真组织实施，责任落实到人 按照县政府办《关于开展2010年行政执法案卷评查的通知》（孝昌政办电?2010?52号）

的有关要求，我局迅速召开了专题会议，我局主要领导亲自抓，成立以局长任组长，分管局

长及经办股室参加的自查小组，按照《行政许可案卷评查标准》，对2010年实施行政执法的

案卷逐项检查，逐一对照，修改完善。

二、行政执法行为规范，案件处理程序规范 在每次的档案行政执法检查中，我局行政执法人员都在2人以上，主动表明身份，持证

执法。严格执行《档案行政处罚程序暂行规定》、《档案执法监督检查工作暂行规定》。注重搜

集档案违法证据，对有重大档案违法事件的立案、审查，都有专门股室负责，并报局长办公

会研究审批。案件处 1理程序规范，运用法律、法规正确。经办理的行政案件中，执法主体合法，事实清楚，

证据完备，适用法律适当，引用条款准确，执法程序合法，均为两人以上执法人员调查取证。

经办理的行政处罚都是合法有效，无一起引起行政复议或行政诉讼。在行政许可上，严格按

照行政许可法律文书的格式及行政服务中心运转流程操作，未出现违纪、投诉的现象发生。

三、自评得分

对照《行政许可案卷评查标准》，自评得分：（一）行政许可实施主体是否合法6分；（二）

行政许可内容是否合法14分；（三）行政许可程序是否合法60分;(四)案卷归档是否规范18

分。自评总得分98分。

四、存在问题

经自查发现，我局在案卷归档方面还存在一定的问题，由于我局档案库房条件较差，以

致案卷纸张有所破损。另外在案卷纸张大小上存在规格不太统一的情况。

五、下一步工作打算

（一）高度重视，积极整改。我局将根据此次案卷评查中发现的问题，认真对照行政执

法案卷评查标准，本着“有则改之、无则加勉，举一反三、改进工作”的态度，查找存在问

题的原因，采取切实有效的措施加以整改，以使案卷评2 查真正达到解决问题、促进工作的目的。

（二）加强培训，提高能力。我局加强对行政执法人员的业务培训力度，积极开展行政

执法案卷的交流学习活动，着力提高行政执法人员对法律、法规和规章条文的理解能力、对

行政违法行为的调查取证和分析判断能力、对行政执法文书的制作运用能力。

（三）完善制度，规范操作。行政执法案卷评查是一项长期工作，对规范行政执法行为、

促进依法行政具有十分重要的作用。我局将不断完善执法案件办理内部运行机制，规范工作

流程，同时，建立健全执法档案管理等各项配套制度，切实提高行政执法水平和案卷质量。孝昌县档案局

二0一0年十一月二十日3篇三：行政处罚案卷自查报告 **国家税务局关于行政处罚案卷评查自查情况的工作报告 ***人民政府：

按照《***人民政府办公室关于开展行政处罚案卷评查工作的通知》的要求，我局对2011

年1月1日至2011年12月31日期间实施并已办结的税务行政处罚案卷进行了自查，现将有

关情况报告如下：

一、基本情况

我局对此次评查活动高度重视，按照案卷评查要求及标准，及时组织安排自查自评及重

点检查。经查，2011年1月1日至2011年12月31日，我局共实施并已办结税务行政处罚

16件（见附件），未发现存在违反处罚程序、文书使用不当、处罚适用法律不当等问题，案

卷整体质量较高。

二、主要做法

（一）加强法治教育，强化业务培训。税务行政处罚权、行政许可权履行的合法，税收

执法质量的好坏，直接取决于税务干部自身的执法责任意识和业务素质水平。因此，我局每

年都将对税务干部的法治教育、业务能力培训作为一项重要工作来抓。2011年，我局组织开

展了两次法制业务知识更新培训班和法制讲座，组织全体税收执法人员再次学习了《行政处

罚法》、《行政复议法》、《行政诉讼法》以及国家税务总局制定的《税务案件调查取证与处罚决定分开制度实施办法》和《税务行政处罚听

证程序实施办法》等法律法规和规章。同年，我局积极开展各岗位人员在职练兵、能手竞赛

活动，较好地提升了执法业务水平，增强了责任意识。

（二）坚持人机结合，强化执法监督。2011年以来，我局依托税收综合征管软件数据集

中的优势，在全系统范围内推行税收执法管理信息系统，对包括税务行政处罚、行政许可在

内的具体税收执法行为进行自动预警提示和自动监控考核，实现了执法监督人机结合的管理

要求，大大提高了执法监督的效率。同时，综合运用日常监督检查、税收执法重点检查、税

务执法案卷评查等手段，健全人机结合的监督检查模式，加大对税收执法全过程的监督检查

力度，以考核促管理，以检查促规范。

（三）严格责任追究，发挥制度功效。为了对执法过错行为实施严格、公正的责任追究，

切实增强广大国税人员的执法责任感，保证各项责任追究制度作用的有效发挥，我局制定了

《柞水县国税系统税收执法责任制管理办法》，重点规定了行政处理和经济惩戒的责任追究形

式，将税收执法各环节中常见、多发的违法违规行为列入追究范围，同时明确了责任区分的

标准和实施追究的程序。从近几年的执行情况看，我局各部门及下属单位能够认真贯彻落实

各项要求，对查实的税收执法过错行为给予相应的责任追究。

三、存在问题

档案整理人员在档案归档后移交时个别案卷无签字，存在责任心不强的问题。

四、今后打算

（一）进一步增强责任程序意识。要求全市各级国税机关提高思想认识，加强组织领导，

进一步结合全员岗位练兵活动，加大业务培训力度，督促广大税收执法人员不断增强执法程

序和责任意识，努力提高税收执法水平。

（二）进一步加大执法监督力度。认真贯彻落实各项监督制约制度，综合运用信息化监

督考核、日常监督检查及年度重点检查等手段，重点抓好对税务行政处罚权、税务行政许可

权实施重点环节的日常监督检查和专项跟踪检查，进一步推动税收执法监督检查的全面化、

日常化。

（三）进一步严格过错责任追究。严格按照税收执法责任制的要求，对各类监督检查中

发现的问题，严格追究相关单位及人员的责任，兑现经济惩戒，落实行政处理，确保各项制

度落到实处。

特此报告，请审阅。篇四：行政执法案卷质量自查报告1行政执法案卷质量自查报告县法制办：

为进一步贯彻落实《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》，规范行政执法行为，提

高行政审批工作质量和水平，根据《xx县2012年依法行政工作要点》深入开展行政处罚案

卷评查活动的要求，我单位迅速组织人员，积极主动开展自查工作。现将我单位开展行政许

可案卷质量自查情况报告如下：

一、自查结果基本情况根据县法制办开展行政执法案卷评查工作的要求，我单位明确了此次行政案卷自查的重

点，主要针对行政许可案卷的合法性、审批工作的规范性以及立卷归档的标准性进行自查，

认真组织实施，严格按照执法部门评查标准和评查细则的要求，对以往的行政许可案卷逐项

检查，逐一对照，修改完善。通过自查，我单位各行政许可案卷均符合主体合法、行政许可项目合法、适用法律依据

合法、程序合法、审批工作规范。在案卷制作过程中，基本上符合文书规范标准和立卷 归档标准。

二、行政许可中存在的问题从案卷自查情况上看，我单位行政许可工作人员的法治意识明显增强，依法行政的工作

水平也有了较大提高，行政许可审批依规，适用法律依据准确，程序合法，行政服务高效、

及时、周到，做到全方位优质服务。但同时也存在一些不足：主要是行政许可审批后案卷归

档工作有待进一步加强，部分行政许可案件材料顺序排列、目录填写以及页码编写不规范。

三、改进措施

针对存在问题，我们将于近期采取以下措施切实加以整改。

（一）加强培训，提高能力要加强对行政许可工作人员的业务培训力度，着力提高行政许可人员对法律、法规和规

章条文的学习理解能力，对行政许可文书的准确运用能力；加强行政许可人员的理论学习和

业务知识学习，不断提高自身的政治素质、业务素质和为民服务能力，严格按照行政许可职

业道德基本规范，把好每一道行政许可程序关，进一步严格依法行政，把行政许可工作推向

新的高度。

（二）提高档案管理人员素质通过对案卷管理人员进行学科理论培训，提高管理人员专业技能和素质，案卷归档专人

负责，使其熟悉工作的各个环节和基本要求，掌握科学管理的原则和方法，提高案卷管理质

量。

（三）立卷归档要与信息化管理相结合信息化是当今社会发展的一大趋势，应尽可能运用现代 科技成果和管理新手段，提高案卷归档工作的效率和水平，尽快实现信息化管理。 规范行政许可案卷质量是一项长期工作，对规范行政许可行为、促进依法行政将起到重

要的作用。针对这次案卷自查中发现的问题，我单位将认真分析研究，不断完善内部运行机

制，规范工作流程，认真做好行政许可案卷的立卷和归档工作，满足案卷合法、规范性标准，

切实提高行政审批工作水平和案卷质量。 xx 县环境保护局 二0一二年十月八日篇五：2011年行政执法案卷评查自查报告侯马市商务局

2011年行政执法案卷评查自查报告 为认真贯彻落实临商法（2011）97号“关于开展商务行 政执法案卷评查活动的通知”的文件精神，我局领导高度重视，召开专题会议研究此项

工作，成立了工作领导组严格对2010年8月至2011年8月的行政执法案卷进行了自查，现

将自查情况报告如下：

一、行政执法基本情况

2010年8月至2011年8月，我局共受理行政许可和服 务项目494 件，并在承诺期限内已全部办结。开展酒类、屠宰、
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