篇一：差错整改报告
本机构在2013年四季度发生柜面业务差错三笔，分别为：
一、 办理银行卡销卡后误将销卡后的银行卡归还客户，造成凭证缺 失于次日找回。
二、 办理单位转账支票转账至个人账户时漏制进账单。
三、 开立个人银行卡时误将客户姓输错。分析以上三笔差错形成原因，具体可分为以下三点：一、由于该柜员于2013年七月开始
独立上柜，上柜时间较短，又因支行业务种类较总行相对单一，因此对部分生疏业务较少遇
到，造成对某些业务的操作流程不熟悉，从而造成操作不熟练形成业务差错。二、日终勾对
流水不全面，目前柜员日终勾对流水时普遍存在只对单张业务传票进行勾对，对相应附凭证
或附件不进行勾对，柜员的日终传票勾对只是流于形式，对收回的传票审阅不够，未真正起
到二次核对作用。三、柜员在操作业务审核时粗心大意，未认真审核到位而未及时发现问题，
风险意识不强，操作严谨性、细致性不够。 针对以上几点原因， 在日常工作我着重从以下
几点加强督导力度：
一、督促柜员培养工作责任心，改变粗心大意的个性，培养认真仔细审慎的个性，每一
份职业都需要与之相呼应的职业个性，如广告人需要创新的个性，老师需要爱心等，银行柜
员则需要强烈的工作责任心与认真仔细审慎的个性，这也是一名优秀柜员的基本特性。二、
加强柜员业务知识的学习，特别是业务操作流程的学习，督促严格按规章制度规范操作，注
重细节，认真仔细办理每一笔业务，在办理业务时多思考进行该项操作的原因、如果不按此流程操作将会产生
怎样的风险等问题，而不是一味教条主义，生搬硬套的办理业务。三、加强柜员录入系统信
息与原始凭证的审核，培养柜员事前审核凭证，操作业务时实行一笔一清的习惯，将每一个
环节，每一个动作固定下来，养成办理临柜业务正确和规范操作流程的习惯，从而提高操作
技能水平的准确性和培养自身的业务审核防范差错的能力。篇二：交换差错整改报告收到人行反馈来的差错情况通报，我行高度重视。2013年10月30日早，召开了全体运
营人员会议，对差错发生的原因进行了分析，现将分析整改情况回报如下：
一、认真分析、查找原因。
1..我行开业时间较短，录入员和复核员接触同城票据交换系统时间短，在工作中个别人
员对同城票据交换工作中认识有偏差，在操作过程中思想麻痹，片面的追求速度，从而在具
体操作过程中放松要求，未做到双人复核。这是形成差错的主要原因。
2.对已制定的各项考核制度，尤其是同城票据交换业务操作在双人制度执行中有时流于
形式， 落实考核力度不够。作为基层一线处在服务与制度执行的前沿，某种程度上出现了重
速度而相对业务质量的现象。
3.同城票据交换业务工作难度在我行业务繁忙时表现得尤为突出，我行人员有限，由库
管员和副库管员兼职，我行有大量损卷的回笼是我行的实际情况，库管员整理损卷业务繁忙，
对同城票据交换业务未做到认真细致，归根结底存在着工作不协调，事半功倍，顾此失彼。 对
上述分析的原因，首先我们做到正视差错，正确对待差错，并认真分析差错，查找差错，同
时制定整改措施，切实防止差错的发生。
二、正视差错、加强整改。
1、加强教育，增强全体运营人员的工作责任心，接到人行的通报后，迅速组织有关人员，
认真学习通报精神，结合通报要求相关人员从主观，客观的方面谈具体认识，议差错危害，
找差错根源，分析同城交 换业务工作中存在的薄弱环节，统一认识，重新定位，纷纷决心以差错为教训增强责任
心，认真履职，禁止类似差错的发生。
2、规范运作，合理分配，严格执行录入和复核操作程序，我行再实行双人复核的基础上，
要求业务主管人员对封包时进行核实和抽查。避免差错的再一次发生，同时根据同城票据交
换相关制度要求结合本行实际制定切实可行的差错考核办法，杜绝差错事故隐患，落实相关
人员的岗位责任制对同城票据交换的录入和复核业务提出更高要求，并落实到具体管理人员，
责任人。
3、抓住主动，建立长效管理，增强考核力度。通报所涉及的问题，已经影响到我行的业
务操作水平和我行在同业的银行形象，为扎实做好全行同城票据交换工作，我行加强对同城
票据交换人员的培训和考核力度。建立同城票据交换差错责任级级累积问责制。组织员工学
习关于同城票据交换系统操作文件和相关制度。对造成差错的相关人员将按规定结合考核办
法给予严肃处理并列入个人业绩考核。 我行将严防差错列入日常管理工作中的第一要务。同时加大考核力度。对制度执行毫不
迁就，在业务处理过程中要形成人人有责，互相配合，养成工作谨慎、认真纠错为运营人员
的基本素质。严格执行相关制度，提高业务管理质量，欢迎职能部门对我行同城票据交换业
务跟踪辅导发现差错及时纠正整改。桃花潭支行
2013-10-30篇三：银行业务差错检讨 关于
xx支行遗漏上介尾箱事件的检讨及整改报告 在当前全行内控合规以及案件防范形势非常严峻的背景下，xx支行发生了营业结束遗漏
上介尾箱的严重差错，给xx支行带来了不良的影响，也给分行的内控工作带来了管理上的被
动。作为业务经理负责人，我诚恳的接受分行领导严厉的批评教育，深刻反省，吸取教训，
做出深刻的检讨。
自年初迄今xx支行的内控工作做出了一定的成绩，没有发生较大的内控案件和差错，这
归功于分行领导一如既往的风险教育和基层员工的共同努力。年近结尾，网点业务经营任务
压力骤增，加之it蓝图及相关培训等纷至沓来，无形之中使得业务经理以及柜员产生了麻痹、
松懈思想，这是导致此次事件主要根源。虽然当时事件发生时我不在现场，但柜员暴露出的
责任意识和大局意识的缺乏，相当程度上来源于我近来对员工风险内控教育的放松。作为业
务经理负责人，我难辞其咎。通过分行领导的批评和指导，使我深刻认识到，内控管理是一
个永不竣工的工程，内控安全只有起点，没有终点，怎么强调都不过分，怎么管理都不过格，
怎么处理都不过火，怎么投入都不过头；如果风险防控意识仅仅流于形式，不扎根于员工的
心里，就形成不了积极向上的风险文化，内控制度落实就不到位，此类事件就还有发生的可
能。
事件发生后xx支行一把手、业务经理负责人以及柜员都高度认识，严肃对待，认真进行
了反思。在xx支行事件分析例会上，我首先作出了自我检讨，并客观分析了当前xx部分员工（包括我自己）浮现的风险意识放
松和责任意识淡薄的现象，全面查找我们在加强内控、案件防范工作中的薄弱环节和近期出
现的不规范操作等问题，通过深刻反省我们在思想、工作上存在的差距和问题，大家进一步
体会到了内控管理的紧迫性、严峻性和重要性，并有针对性地提出了改进的措施。 往事不可追，来者尤可鉴。作为业务经理负责人，我深知责任甚重，一定以此事件为鉴，
时时自照，刻刻自省，日日面对，确保此类事件绝无再次发生的可能，确保此类事件绝无产
生的机会。言出法随，以观后效，希望分行领导给予及时的监督和指正。 xx支行 xxxx 2010.11.10篇四：2011.9
月差错整改报告
中国邮政储蓄银行浙江省分行公司业务整改报告书 根据 2011年9月差错登记簿，针对存在的问题我们已认真进行了整改，现将有关情
况汇报如下： 报告人（签字）：吴仙青 会计部负责人（签字）： 张莹公章：篇五：整改报告 整改报告
在2011年8月份账务处理中，浙江财务部因处理失误导致成绩很差，主要是受应付账款
-汽运专线此科目的影响，现将本次账务处理的中出现的差错总结如下：
1、待处理资产损益差错1个（宁波志成）原因：8月10日发生的短款未在半个月内进行处理，经了解，账务处理人员把短款的处
理方法和长款当成一样的，以为本月处理上月即可，未学习到位。
2、费用交叉及损益方向差错1个（宁波志成） 原因：调整尾差时账务人员粗心所致。而检查工作在调整之前，故导致未检查到此差错。
3、长期待摊费用差错1个（温州德邦） 原因：温州永嘉欧北营业部装修费摊销到12期以内，未结转至年内待摊。细则上写“结
转时限为在第12期摊销完毕后，做相应的结转”，账务人员一直都是在次月摊销前进行结转，
未计算过差错，但本月计算了差错，总账检查人员说应该当月结转。细则上没有写明是应该
当月还是应该次月进行结转。
4、其他应付款-亲情1+1差错1个（杭州德邦） 原因：成本中心错误，余额为0，未查看明细。
5、其他应收款-互助基金差错2个（温州德邦） 原因：成本中心错误，余额为0，未查看明细。
6、工资、资金勾稽关系差错2个（宁波志成） 原因：慈溪桥头营业部2月由独立转为非独立，故涉及工资、资金勾稽的数据账务处理
人员于3月份做了结转，但当时总账组邓阳梅说不要结转（并让处理 人员把结转的凭证删掉），说独立转非独立会有这种情况，在此后每个月检查中我部均进
行备注说明情况，未计算差错，本月他们决定要算差错。
7、预提检查差错4个（宁波志成）原因：账务处理时间紧，未及时检查。
8、应付账款-专线差错66个（杭州德邦）原因：应付账款-专线的处理细则于8月份进行更改，下发了两次初稿，未单独发送终稿，
是在下发的细则汇总版中确定终稿的。由于我部的失误，未及时对更新的处理细则进行学习，
导致账务处理人员处理错误。宁波志成和温州德邦虽无此差错（无此业务发生），但经了解，
新细则大家都未学习到位。此事我在组织学习方向有不可推卸的责任。针对以上原因，整改措施如下：
1、对于更新的细则，不管终稿是否单独下发，均需进行学习。同时，只要有细则下发，
经理需与总账组及财务规划小组进行沟通，确认正式操作日期，并向高级经理汇报。
2、本月账务处理完毕后，将对细则进行一次解读，分工到人，全面看一下我们现在还有
哪些科目的处理方法是错误的，于晨会上进行交流。
3、分工微调，处理运作账务的人员，不再负责预提科目的清查。
4、检查人员检查后又进行调整的情况（未告知的情况下），坚决杜绝，发现一次调离账
务核算组。
5、对于标注颜色的共计3个差错，总账组说了算，暂时没有整改方法（尤其是长期待摊，
咨询出细则的财务规划部，他们都表示确实没有写明），请领导指教。
篇二：陇南邮政速递物流局整改报告
陇南邮政速递物流局整改报告
市邮政局于9月25日召开2009年邮政大客户暨社会监督员座谈会，现将代表们提出的关于＂代收货款邮件领取不方便，用户经常被推来推去＂，＂EMS邮件资费较私营快递公司偏高，和效率，服务上存在差距＂，和＂加强业务创新开办高考通知书礼仪投送服务＂等问题的整改情况和采取的措施汇报如下：
一、针对＂代收货款邮件领取不方便，用户经常被推来推去＂的问题我局将采取以下措施：
1、认真开展培训工作，提高工作人员整体素质和服务技能。通过培训不断改善窗口服务态度，提升服务水平，要求在电话通知客户时做到对待用户要热心，回答问题要耐心尤其在外地客户不熟悉地址的情况下要详细说明，服务用户要诚心不能报着事不关己高高挂起的心态，真正做到以真诚赢得用户，用服务赢得发展。
2、对有需要送货上门的客户要在1个小时内安排车辆人员进行投递
二、针对＂EMS邮件资费较私营快递公司偏高，和效率，服务上存在差距＂的情况，我局将采取以下措施：
依据《市局速递物流揽投员计量考核标准》，每日填报《平衡合拢表》做好投递员的绩效考核工作。在不能改变资费的情况下通过对投递人员的投递业务知识和实际操作技能进行培训，强调投递工作的重要性，严格按照规定的时间、频次进行投递，杜绝邮件积压延误现象的发生。今后不断加大对日常投递工作的检查，重点为规章制度的执行和落实情况，严格执行我局规范化服务标准，努力提高投递质量，确保对外服务承诺的落实。
三、针对＂加强业务创新开办高考通知书礼仪投送服务＂的建议，我局已印制了600份＂上门揽收服务卡＂在投递的同时主动出击向尽可能可能多的客户宣传我们的业务。
针对以上我局的整改情况和所采取的措施，请各位领导我局的对外服务情况给予进一步的监督和指导。
篇三：证券公司整改报告
证券公司自查报告的要求 证券公司须对客户资产的安全性、业务经营的合规性、法人治理、内部控制等情况进行
认真自查，重点核实是否存在下列问题，在此基础上向证监会提交详细的自查报告：
（1）是否存在挪用客户交易结算资金的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额
及比例、用途）？
（2）是否存在将客户交易结算资金质押给银行的情况（如是，则须详细披露质押金额、
发生时间、资金用途）？
（3）是否存在挪用客户托管的债券的行为（如是，则须详细披露挪用时间、挪用金额及
比例、用途）？
（4）是否存在帐外经营的情况（如是，则须详细披露帐外经营的业务内容、所涉金额及
发生时间）？
（5）公司资产是否被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用（如是，
则须详细说明占用方名称、占用资产的方式、所占用资产的性质和金额、所占用资产占公司
总资产的比例等）？
（6）是否存在为股东、关联方及其他单位或个人提供担保、融资或融资性交易的情况（如
是，则须详细说明有关方名称、担保（融资或融资性交易）金额和担保（融资或融资性交易）方式）？
（7）股东单位是否存在利用关联交易从公司抽逃或变相抽逃出资的行为（如是，则须详
细说明抽逃出资的方式和金额）？
（8）公司目前是否存在股权由于质押或其他争议而被冻结或被拍卖而发生转移，已经或
可能导致股权结构发生变化的情况（如是，则须作出详细说明）？
（9）目前是否存在尚未清理的违规债务（包括个人柜台债）（如是，则须详细说明违规
债务的发生时间和具体金额）？
（10）公司是否存在违规开展客户资产管理业务及挪用客户委托管理资产的行为？如有，
则须详细披露违规情况、挪用金额及比例、用途。如存在上述问题，证券公司必须在自查报告中详细披露当前存在的风险情况，同时制定
切实可行的整改计划，包括具体的整改措施、整改期限以及落实整改措施的责任人等。责任
人应为公司法定代表人或其指定的公司现有高级管理人员。篇二：证券公司年度报告内容和
格式准则(2013年修订)证券公司年度报告内容与格式准则 （2013年修订）
第一章 总 则
第一条 为规范证券公司年度报告的编制及信息披露行为，保护公司股东和债权人的合
法权益，提高证券公司财务信息质量，根据《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、
《企业会计准则》等法律、法规，及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有
关规定，制订本准则。
第二条 凡根据《公司法》、《证券法》规定经批准设立的证券公司（以下简称公司）应
按照本准则的要求编制年度报告，并在每个会计年度结束之日起4个月内向中国证监会报送。
已公开发行证券的公司除执行本准则外，还应按照公开发行证券的公司信息披露有关规定编
制与披露年度报告。未公开发行证券的公司还应按照本准则第四章要求编制并向社会公开披
露信息。
第三条 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应保证年度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其承担个别和连带的法律责任。
第四条 本准则是对公司年度报告编制和披露的最低要求。对年度报告使用者有重大影
响的信息，公司均应披露。 — 1 — 在不影响披露内容完整性和妨碍阅读的前提下，公司可采用相互引证的方法，对各相关
部分的内容进行适当的处理，以避免不必要的重复。
第五条 公司年度报告中的财务报表应经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审
计，有关审计报告应由该所盖章，并由两名注册会计师签名盖章。 编制合并财务报表的公司，纳入合并范围的企业和特殊目的主体的年度财务报表，以及
对公司财务报表有重大影响的联营企业、合营企业的年度财务报表，也应由具有证券期货相
关业务资格的会计师事务所审计。中国证监会要求的其他专项报告也应由具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。
第六条 公司必须在年度报告中全文转载注册会计师的审计意见，不得随意修改或删节
会计师事务所和注册会计师已签发意见的财务报表。
第七条 公司在编制年度报告时还应遵循如下一般要求：
（一）年度报告中引用的数字应采用阿拉伯数字，有关货币金额除特别说明外，指人民
币金额，并以元、千元、万元、百万元或亿元为单位。
（二）公司可根据有关规定或其他要求，编制年度报告外文译本，同时应保证中外文文
本的一致性，并在外文文本上注明：“本报告分别以中、英（或其他语种）文编制，在对中外
文文本— 2 —的理解上发生歧义时，以中文文本为准。”
（三）年度报告封面应载明公司名称、“年度报告”的字样、报告期年份，也可载有公司
的外文名称、徽章、图案等。年度报告的目录应编排在显著位置。年度报告目录应标明各章、
节的标题及其对应的页码。
（四）公司编制年度报告时可以图文并茂，采用柱状图、饼状图等统计图表，以及必要
的产品、服务和业务活动图片进行辅助说明，提高报告的可读性。
第八条 编制合并财务报表的公司，年度报告正文中披露的数据应以合并报表数据为基
础。按照监管要求需用母公司数据计算和编制的内容除外。
第二章 年度报告
第一节 重要提示、目录和释义
第九条 公司应在年度报告显要位置作出如下（但不限于）重要提示： “本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其承担个别和连带的法律责任”。如有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或 — 3 — 无法保证其真实、准确、完整的，应当声明：“×××无法保证本报告内容的真实、准确、
完整”，并说明理由。同时，单独列示未出席董事会审议年度报告的董事姓名及原因。 公司负责人、主管会计工作的负责人及会计机构负责人（会计主管人员）应声明并保证
年度报告中财务报表的真实、准确、完整。如果执行审计的会计师事务所对公司财务报表出具了非标准审计意见，重要提示中应增
加以下陈述：
“××会计师事务所为本公司出具了带强调事项段的无保留意见（或保留意见、无法表
示意见、否定意见）的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请注意
阅读”。
第十条 公司应对可能造成报告使用者理解障碍以及特定含义的术语做出通俗易懂的解
释，年度报告的释义应在目录次页排印。
第二节 公司概况第十一条 公司应披露如下简介：
（一）公司的法定中、外文名称及缩写；
（二）法定代表人、总经理；
（三）注册资本、净资本和各单项业务资格；
（四）公司注册地址，公司办公地址及邮政编码，公司国际— 4 — 互联网网址、电子信箱；
（五）公司董事会秘书的姓名、联系地址、电话、传真、电子信箱。 第十二条 公司应简要介绍其历史沿革，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股
等情况。
第十三条 公司应采用图表或其他有效形式，简要介绍其组织机构，包括公司总部的主
要职能部门、境内外分公司、境内外子公司等。还应披露境内外重要分公司、子公司的地址、
设立时间、注册资本（或营运资金）、负责人、联系电话等。第十四条 公司应披露其证券营业部的数量和分布情况等。
第三节 财务和业务数据摘要 第十五条 公司应采用数据列表方式，披露合并财务报表和母公司财务报表主要项目的
期末数（本年数）、期初数（上年数）和增减百分比。主要财务数据和指标的排列应从左到右，左起为报告期的数据。 第十六条 公司应披露的主要财务数据包括但不限于：资产总额、负债总额、所有者权
益总额、营业收入、净利润（归属于母公司所有者的净利润）、其他综合收益，以及与期初或
上期数据相比变动超过30%的重要项目。公司应披露的主要财务指标包 — 5 —篇三：证券
营业部xx年合规管理工作报告 xx证券xxxx证券营业部
xx年合规管理工作报告 依据《xx证券合规报告办法》，营业部xx年的合规管理工作情况如下：
一、营业部经纪业务运行情况xx年度，xxxx营业部经纪业务操作流程符合合规要求，风险控制到位，印鉴齐全，档案
的交接、保管符合制度要求，营业经营场所，公示信息种类齐全。
1、日常开户方面
截止xx年xx月底，业务柜台资金账户开户xx户，销户xx户。
2、身份信息维护方面
客户身份证件有效期限修改：xx户，客户姓名更改xx户，客户基本信息修改：xx户。
3、中登开户方面
营业部证券账户开户：xx户。
4、客户身份识别与风险等级划分方面 截止xx年xx月xx日，业务柜台客户身份识别业务xx户，限制信息解除客户共计xx
余户。
5、配合公司业务测试方面全年营业部业务柜台配合公司业务测试x次，营业部按要求、按质量完成测试工作的具
体要求。
6、融资融券业务方面6-1、业务开展
两融全年开户xx户，征信xx户，销户xx户。 6-2、业务培训
主要培训有：融资融券培训三次。
二、ib业务协助开户过程、投资者适当性管理落实情况
1. 期货开户业务，正常开户x户，仿真账户x户，经核查，文本信息与系统信息一致无
误，且开户过程均有监控录像。（投资者、ib业务岗、ib管理岗、营业部合规专员在场）
2. 客户文本档案一户一档单独保存，资料齐全、且有专用档案柜存放。电子档案都定期
通过光盘刻录保存，信息齐全。
3.营业部现场配有客户委托电脑（互联网、驻留），应急委托电话x部，设备均能正常使
用。
4. 应急演练记录、档案查阅记录、风险提示记录（未发生）、总结计划、投诉记录（未
发生）、培训记录、空白档案领用、ib业务专用章领取、使用情况，严格按照制度流程进行
逐条记录，且信息无误。
5. 营业部负责人及专职人员档案内容齐全，相关资料完备无误。
6. ib业务人员操作符合相关制度规范，熟悉ib业务操作的各个环节的风险控制，业务
环节中，对投资者教育工作及风险揭示到位，后续的客户档案管理、重要凭证的交接、保管
符合要求，日常应急演练科目项目充分。
7、xx年x月、x月、x月，根据公司合规部及营业部的工作安排，我部对ib业务进行
了x次专项自查，通过检查，营业部ib业务开展符合规范，运行良好。
三、营业部财务部情况财务部门人员操作按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键
岗位的信息隔离墙制度。
四、营业部电脑部的情况电脑部门操作都能按照公司的相关制度执行，人、权、责独立运行，符合公司对于关键
岗位的信息隔离墙制度，日常运行日志记录规范。
五、营业部印章及证照使用情况营业部印章管理严格按照公司印鉴管理的有关规定执行，印鉴保管、使用分开、独立，
登记使用记录完整。
六、营业部投资者教育情况
1.专题讲座。
对于投资者教育工作营业部领导高度重视，并指定专人负责此项工作的长期开展，xx年，
营业部多次举办专题讲座，其中涉及整非教育、创业板、新入市投资者讲座、其他讲座。通
过投资者教育专项活动，使投资者丰富证券知识，了解相关证券的投资风险，同时更重要的
是引导投资者多学习、多研究、多比较，不盲目、不投机、不炒作，以获取长期合理回报为
目标，养成理性投资、长期投资的习惯，进而在全市场形成健康的投资文化。
2.投资者园地建设。
为了让投资了解更新、更快的咨询，营业部对投资者园地进行了更换，营业部投资者园
地分为：公司基本情况介绍、法律法规、风险提示、新入市指引、研究咨询、每日公告、整
非教育专栏、创业板专栏等板块，布局合理，内容完备，位置醒目，方便投资者随时进行查
询相关内容。
3.投资者教育日常工作⑴ 通过每日晨报和投资者园地向投资者介绍每日市场回顾与展望，并公告今日的新股申
购。并提醒广大投资者在日常交易中识别不法分子的骗术并提醒投资者不要轻易将证券账户
借个他人使用，以防不法之徒从事非法证券活动。⑵xx年，营业部工作人员不定期向现场客户发放证券知识和整非活动的宣传资料,向广
大投资者普及证券知识，告知客户应树立正确投资理念，通过合法证券经营机构从事证券交
易，并通过合法途径获取公开信息进行理性分析判断，谨慎防范市场风险；
⑶ 营业部信息咨询岗的工作人员在进行客户回访时，都会核对回访者的重要资料，并询
问回访者是否在日常的股票交易中遇到疑难问题，最后对回访者提出的需求和建议及时反馈
给相关的工作人员，所有回访都认真做好记录。
（4）按照上交所发布的《关于在营业场所配合做好上证重点指数展示宣传的通知》，营
业部在投资者园地开设专门栏目，每天及时更新上证重点指数及样本表现，主要包括：上证
180、上证50、上证380、上证综指、上证国债、上证基金、上证企债。此外利用行情机，展
示上证380每日表现情况。
七、营业部档案管理情况档案独立保管，档案室防火、防盗、防蛀、技防设施运转正常，档案分类明确，借阅采
取严格的登记制度。
八、合规管理组织建设：兼职合规管理专员的举荐、变更，反洗钱工作小组的成立、成
员的变更情况
xx年，营业部合规管理工作组织体系运行正常，下半年，针对营业部xxxx岗位变动，
营业部调整了反洗钱工作小组成员，并对此次人员变更上报合规管理部进行了报备。
九、本期制度审查汇总
xx年，营业部无制度审查情况发生
十、反洗钱工作方面
1、对日常业务及时予以合规检查。经过日常合规检查，没有发现有违公司相关管理制度的业务发生。
2、对反洗钱、合规核查方面：大额交易和可疑交易核查方面，累计核查业务笔数约xx笔，合规月报的报送xx笔。
3、风险等级调整：
反洗钱等级划分日常调整xx笔。 十一、信息隔离墙制度执行方面
1、通过对电脑部的检查，营业部信息系统未发生重大应急事件，机房日志填写、保管完
善，人员权限设置符合规定。
2、通过对财务的检查，部门操作都能按照公司的相关制度执行，低值易耗品的购买审批
手续齐全，资金类岗位权限符合公司对于关键岗位的信息隔离墙制度。十二、合规宣传、培训情况xx年营业部共组织全体员工反洗钱及合规方面的相关培训xx次，使员工在学习的过程
中更直观地了解洗钱犯罪的情形和危害。从根本上做到反洗钱工作的防控相结合。投资者教
育工作方面，在日常开户及各项经纪业务活动中，业务人员在做好客户的身份识别工作的同
时，通过业务办理过程的交流向客户讲解身份重新识别的重要性，潜移默化提高客户对反洗
钱工作的认识程度
十三、配合合规管理部其他相关工作 切实履行公司经纪业务管理相关的操作制度流程，较好完成公司合规管理部的实时监控
核查和核查记录回复，对于核查记录资料保存完整，任务计划按时完成。并对所核查的业务
资料保管、流转采取保密处理，严格按照合规制度执行。十四、配合稽核部、风险管理部等公司相关部门工作的情况汇总 xx年，营业部配合稽核、风险管理部门相关检查工作x次。xx年，营业部配合证监会调查工作x次，检查期间营业部报送材料准确、完整，符合要
求，全年营业部共报送人民银行反洗钱非现场监管报表x次，营业部洗钱风险识别分析报送
工作x次。
十六、违法违规行为、合规风险隐患的发现、处理及整改情况
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