篇一：纪检监察案件检查(初步核实)工作流程图
纪检监察案件检查（初步核实）工作流程图
篇二：做好纪检监察案件检查初步核实工作的几点体会 - 副本
细致周密 快速准确
做好案件初步核实工作
初步核实，是指纪检监察机关在立案之前按照规定对受理的纪检监察对象违法违纪行为的线索和材料进行初步核查证实的活动。近年来，纪检监察二室在市纪委的正确领导下，成功查办了宿城区委原常委荣佑文挪用公款、受贿案等大要案件。这些案件的查办为我们在巩固深化依纪依法安全文明办案理念的前提下提高案件突破能力带来了很多思考和启发，下面就做好案件检查初步核实工作谈几点体会，请领导和同志们批评指正。
一、把握关键，突出重点，扎实做好初核准备工作
初步核实的任务是了解所反映的主要问题是否存在，为立案与否提供依据。扎实有效的初步核实工作能够前移调查重心，对相关证据及时加以收集、固定、保全，有利于把握办案的主动权，增强调查的隐蔽性，为案件调查工作打下良好基础。
1、深入分析筛选线索，准确选择突破口。接到领导批示要求初核的反映纪检监察对象违纪违法线索的人民来信或相关材料后，办案人员要准确领会领导的批示精神，认真分析研究相关线索、材料，根据线索的重要性、可查性、真实性、客观性等进行认真梳理、分类，对相关线索进行深入细致的分析、研究，并遵循“对涉案金额求准不贪大，对犯罪事实取精不取多，对证据 — 1 —
获取先书证后言证，对知情人走访宜近不宜远”的原则选定初核突破口。
2、准确摸清初核对象情况，做到“知己知彼”。在梳理线索的同时，办案人员要在不惊动初核对象的前提下，尽可能多角度、多方面地摸清他的基本情况，包括其个人、家庭的基本情况，社会关系、兴趣爱好、身体状况、财产情况等，并将所了解的情况与反映的问题进行对照分析，根据初核对象的个性特点、生活阅历等对线索的客观性、可信度、可查性进行理性分析，对工作重点、方向及方式方法形成初步判断，做到“百战不殆”。
3、强化布局意识，制定周密的初核方案。一要确定调查重点。明确需要查清什么主要问题、查到什么程度、需要获取哪些证据等。二要明确调查方式。根据线索特点、性质、保密需要、缓急程度决定是单刀直入明查还是隐藏意图暗访，是外围获取证据还是与相关人员谈话，是全面铺开还是重点突破。三要精心组织调查组。根据案件需要及办案人员特点科学合理配备案件初查组，并对组内人员进行合理分工，做到整合优势，集中力量，合力攻坚。四要做好应急预案。充分考虑初核中可能遇到的困难，针对各种复杂情况做好应急预案，明确责任，落实工作。
典型案例：2007年下半年，市纪委二室调查的宿豫区副区长张云柏案件较好地体现了初核准备工作的重要作用。接领导批示的信访件后，我们首先对来信反映张云柏的问题进行了认真的梳 — 2 —
理。来信反映了张云柏在乡镇、机关等多个岗位任职时的问题，反映的问题多、时间跨度大。经过细致的分析梳理，我们认为反映在宿豫开发房地产的浙江老板毛某与张云柏之间有重大经济交往的线索可信度较高、可查性较强。接着我们对张云柏进行了深入细致的了解，张先后在多个乡镇任乡镇长、党委书记，后又任宿豫县（区）建设局长和分管建设规划的区长助理、副区长。此外，我们还了解到，张与毛某走得很近，多次到毛的家乡绍兴游玩，在外出招商时还专门到毛的家乡看毛；张任建设局长期间，在毛的房地产项目立项及建设方面给予了很多优惠政策，还将其所做房地产项目周边的市政道路交给毛做。根据了解的情况，我们分析张云柏在任建设局长期间权力相对集中，发生违纪行为的可能性较大。结合反映的相关线索，我们将反映张云柏与毛某之间的经济交往问题锁定为初核突破口，经批准并在绝密状态下找到毛某，反复做其思想工作，促使毛某在最短时间内向组织交代了其贿赂张云柏现金50万元的问题。
二、注重方法，强调灵活，充分运用办案技巧
（一）谈话技巧
谈话技巧的核心，在于打乱谈话对象的心理平衡和稳定，造成其一系列分析判断的失误，使其不自觉地进入办案人员控制和影响的范围，束手就擒，交待问题。初核阶段，谈话对象多是知情者、受害者或行贿人，他们或者害怕初核对象打击报复，或者 — 3 —
与初核对象有着共同利益，往往存在思想顾虑，不愿配合。因此，初核阶段的谈话必须有较强的针对性，要深入剖析对方的动机和顾虑，牢牢掌握谈话对象的心理动态，反复讲清政策出路，用足用活谈话技巧。常用的谈话技巧有：
1、敲山震虎、侧面攻击。利用谈话对象胆战心惊和做贼心虚心理获得突破。
2、利用矛盾、各个击破。针对多个谈话对象之间的矛盾及谁先谈清问题谁占优势的心理进行分化瓦解。
3、先发制人、以快制胜。针对前期准备不足的谈话对象，力争在其实施反调查活动前速战速决。
4、循序渐进、顺藤摸瓜。在查办一些有据可查的案件时，获取线索后，有步骤地按由证到人、由人到案的次序进行谈话。
5、声东击西，示假隐真。为了防止暴露谈话的真正意图，通过制造假象使对方做出错误判断。
6、抓住关键、重点突破。对案件关键性的问题或情节，要善于分析案情，选准突破口，争取在最短时间内予以突破。
7、含而不露、点而不破。当谈话进入思想动摇阶段，对交待问题犹豫不决，而办案人员对证据掌握较少，案件进退维谷时，可通过抛出少量证据迷惑对方，使其误认为证据已全部被掌握，迫使其交代全部问题。
（二）外围取证技巧
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初核阶段的外围取证工作要灵活运用隐蔽手段、虚实结合、迂回渐进、顺藤摸瓜、欲擒故纵、有的放矢、长期经营、适时出击等技巧，重点突出“秘、快、精、变”四字方针。“秘”，即秘密开展初核，应注意隐蔽身份、意图和手段，尽量不惊动初核对象，缩小知情人范围。比如，可以协调相关部门以工程专项治理、调查小金库等方式协助进行。“快”，就是针对初核对象大多文化层次及社会地位较高、反应敏捷、社会关系复杂、通讯手段便捷等不利因素，从着手初核到决定立案要速战速决、出奇制胜，在最短时间内掌握违纪证据，核实错误事实，并迅速形成初核材料供领导决策。“精”，即精心选择线索，做到目标明确，力戒草木皆兵。初核范围要小，事项要单一，取证要简单易行，可信度要高，要严谨细致，更要实事求是。“变”，即对于初核方案不可机械操作，要做好应急预案，及时汇报初核进展情况，充分发挥主观能动性，以变应变，且变在对方之前。
典型案例： 2011年初我们在初核荣佑文案件过程中，较好地运用了谈话技巧及外围取证技巧相结合的初核技巧。接到领导批示要求初核反映荣佑文有关问题的信访件后，我们从信访件反映的沭阳县荣盛鑫城房地产项目的有关问题入手，在做好细致周密的前期工作的前提下，紧跟线索、循序渐进、顺藤摸瓜，从沭城镇财政所到沭阳县农业银行，再到泗阳县农行，最终将线索集中到洋河镇财政所，经细致的外围调查，收集了相关书证，查实 — 5 —
篇三：关于 XX 同志违纪问题的初步核实
纪检监察有关公文写作要求
初步核实情况报告
一、标题
要反映出是对何人何问题（如问题比较多，应选择主要问题列入标题，再在主要问题后加“等”字）的初步核实情况报告，如《关于反映××（单位、职务）××（姓名）××（等）问题的初步核实情况报告》。
二、导语
写明初核依据和初核工作概况，即应写明违纪线索的来源、批准初核的机关和领导，初核人员的组成、初核的方式方法及起止时间。
三、被初核对象的简况
包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、文化程度、入党时间、参加工作时间、主要工作经历及职务、现在工作单位及职务等。曾经受过处分的，应说明是在何时何地因何问题受过何种处分。
四、初步核实的事实
要注意抓住主要问题，对主要问题的具体情节经过和各种证据应全面反映，对是否存在的问题做出肯定或否定的答复，对不能作出肯定或否定的问题要如实反映，对次要问题可以
简略地叙述。
五、处理建议
要根据初步核实结果，实事求是地提出建议。对要立案调查的，应写明认定违纪和性质的依据；对政策界限不清，性质一时难以认定的，可采用写实的办法；对不需立案调查，但需做出批评、写出检查等处理的，要明确提出意见；对是否需在一定范围内予以澄清的问题也要提出建议。
六、署名
应写明承办人的单位（职务）、姓名及制作初步核实情况报告的时间。
立案呈批报告
一、标题
一般写法是：“关于对××同志（或××组织）××问题的立案呈批报告”。
二、批准立案单位
立案呈批报告制成后需要主送的单位。如“县纪委常委会”或“县委常委会”。
三、案件来源
写明对从各种渠道反映党组织或党员的违纪事实进行初步核实的缘由。
四、被调查对象的简况
写明被调查对象的姓名、性别、年龄、民族、籍贯、文化程度、入党时间、参加工作时间、主要工作经历及职务、现在工作单位及职务是否受过重大奖励或惩处等。
五、初步核实后的主要问题
应写明经反映并初步核实被调查人的主要错误事实，应概括说明问题是否存在、重要情节、重要证据及造成的危害和影响。一般采用分列的方法，把问题按性质和程序，由大到小，从重到轻加以排列，逐个提出问题并加以简略说明。应注意这一部分不能写成详细的案件调查材料，选择出主要问题，交待出结论与结果即可，不必过多介绍经过。
六、拟办意见
应写明立案的具体依据和立案建议。
七、结束语
一般用“妥否，请批示。”
八、附材料
将附在立案报告后面的材料名称分别列上，主要包括反映、检举材料和初步核实材料。
九、署名
包括提出立案调查的部门名称、时间及盖章等。
立 案 决 定 书
一、标题
一般写法是“中共xxx纪律检查委员会（或xxx监察局）关于对xx同志（或xx组织）xx问题的立案决定书”。
二、受文机关名称
写明立案决定所要通知、通报的单位名称。
三、基本内容
主要包括：立案所依据的党纪政纪条规、何时（写清年月日）经何种会议讨论决定、所要立案调查的是何性质的问题。
四、署名
包括决定立案的纪委或监察局，领导签发的时间。
五、抄送单位
一般为县委组织部或人劳局。
调 查 方 案
主要包括：
一、需查清的主要问题
二、调查的方法、步骤
三、预计完成任务的时间
四、办案人员的组成和领导关系
五、应注意的事项
案件调查报告
一、标题
应当鲜明地反映出问题的性质，明确表达“作者”的意图。一般应写成：关于何人何问题的调查报告。例如：《关于××同志××问题的调查报告》
二、开头
应开门见山，言简意明，直截了当地反映实质问题，不要在文字上绕圈子。一般的开头形式是：
1、概括介绍调查工作的基本情况，主要内容包括调查的根据、调查的目的、调查人员组成情况、调查的起止时间、调查的主要方式、调查结果等；
2、概括介绍调查对象的基本情况，主要内容包括姓名、性别、年龄、民族、籍贯、文化程度、入党时间、参加工作时间、主要工作经历及职务、现在工作单位及职务等。
三、正文
基本要求是：观点明确、重点突出、层次清楚、条理分明、联系紧密、内容充实。对所要表述的内容要按主次重轻和不同性质、特点，合理地安排好内部次序，组织好内部结构，处理好衔接与照应。可采取两种方法安排正文内容：一是按照事件产生、发展、变化的过程或时间的先后顺序去写。使
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