篇一：2015年风险控制管理工作总结及2016年计划
公司2015年度风险管理与内部控制工作总结及2016年工作安排
2015年，公司风险管理与内部控制工作在股份公司的指导和公司领导的支持下，围绕公司经营目标，积极地把风险管理融入到公司经营管理去，取得了较好的成绩。
一、2015年工作情况
（一）风险控制管理体系建设得到进一步完善。
1.继公司《授权委托管理办法》发布之后，2015年初，公司制定并印发了《合同管理规定（试行）》、《风险管理规定（试行）》、《法律事务管理办法（试行）》、《内部控制监督检查管理办法（试行）》、《内部控制评价管理办法（试行）》、《法律纠纷管理办法（试行）》、《外聘律师管理办法（试行）》等7项规章制度。
2.目前公司各部门和绝大多数单位均已按风要求明确了法律事务、风险管理与内部控制分管领导、职能机构，并按风险管理专兼职工作人员任职资格，配备了专兼职工作人员，初步建立起了公司总部、所属单位两级联动的法律事务、风险管理与内部控制工作体系。
（二）公司“三项”审核工作得到进一步加强。
1.以风险控制为导向，进一步加大公司各类规章制度的法律审核力度，从合法性、合规性、可操作性及文字严谨性
等不同角度，对公司今年以来陆续出台的217项规章制度逐一进行了法律审核。
2.狠抓合同法律审核，积极组织或参与公司的各类合同、招（投）标文件评审，着力抓好合同法律风险防范工作。截止10月31日，公司风险控制部共组织或参与合同评审276件，合同法律审核率100%，评审合同涉及金额439470.46万元。涵盖投资、勘察设计、商务合作、设备买卖、工程施工和劳务分包、基地管理、保理融资等各项经营领域，为各类合同的合法性、有效性、严密性提供了法律保障。
3.牢固树立“决策风险是最大的风险”的理念，把风险管理的理念贯穿于重大决策始终，积极参与公司的一系列重大管理决策，先后参与了、有关合同草拟及管理实施策划、重大资金安排、标前合作协议、短期用工的劳务派遣等重大决策活动。
（三）诉讼纠纷处理及主动维权意识进一步增强。
1.截止2015年10月31日，公司处理诉讼纠纷案件 15件，涉案标的额3958.65万元，已结案9件，涉案标的额3455.74，挽回或避免经济损失2630.36 万元。其中：
（1）本年度新增案件 11件，涉案标的额2385.87万元，已结案7件，结案金额2158.74万元，挽回或避免损失2118.18万元。
（2）主动维权案件2件，涉案标的额313万元，已结案1件，挽回或避免损失122万元。
2.进一步完善重大案件报告制度、诉讼纠纷结案报告制
度，及时向股份公司报告了纠纷案件、工程款纠纷案件、等重大案件。
3.不断加强诉讼黑名单管理，与公司集采中心互通情报，将等1家外协队伍（供应商）列入诉讼黑名单。
（四）风险管理进一步深入。
1.紧紧围绕公司经营目标，积极开展公司2015年度风险评估工作，按照公司风险评估标准，通过对公司层面的风险信息进行收集、整理，通过反复的风险信息收集以及风险问卷调查的方式，共收集，绘制出了公司2015年的风险地图，经部门以上领导会签，确定了2015年度公司层面的风险共10项，并逐项提出风险解决方案，形成并印发了公司《2015年度全面风险管理报告》。
2.2015年，针对等开展了专项风险评估，形成风险评估报告，提出了相应的风险防控或整改意见，并对落实风险评估报告的情况进行了检查。
3.组织开展了在建项目履约风险排查工作，并实地评估了的履约风险，形成了合同履约风险排查报告，实现风险评估的常态化。
4、组织公司各部门启动了业务流程图的绘制工作。
（五）内部控制进一步规范。
1.按照股份公司的有关要求，组织机关各部门对照本系统的工作开展了内部控制自我评价，完成了2014年度内部控制评价报告。
2.今年初，我们接受了内部控制审计，并针对外部审计
机构的检查意见组织完成了 8 项内部控制缺陷的整改工作。
3.为持续开展内部控制监督检查工作，根据《内部控制检查监督办法（试行）》、《内部控制评价办法（试行）》，结合公司实际制订了《2015年度内部控制监督检查工作计划》，在准备集团股份公司内部控制监督检查的基础上，由风险控制部牵头，审计部配合，以为重点，组织开展了一次内部控制监督检查。经实地检查，认定一般缺陷11项，未发现重大缺陷，并对存在的一般缺陷现场提出了初步意见或建议，印发了《内部控制监督检查报告》。
（六）围绕生产经营的普法培训工作进一步加强。 3月初，我们以会议培训+实操演示的形式，针对风险管理与内部控制的基本理念、操作实务开展了一次为期7天的系统培训。
6月30日，我们以现场培训与远程教育相结合的形式，组织开展了以建筑法为主题的普法培训。
此外，我们还先后组织培训。全年共组织和参加各类培训331人次，培训取得良好的效果。
（七）有关业务部门的自身建设进一步加强。
公司风险控制部结合实际，对部门的岗位职责分工进行了梳理，完善了部门会议制度、学习制度和部门员工绩效考核制度。调整部门内设机构，增加人员编制，并组织开展了部门员工岗位竞聘。
二、存在的问题及改进措施
1、风险管理与内部控制工作体系建设与公司的发展形势和股份公司的要求相比还有较大差距。
2、风险管理的各项制度宣贯不够深入，个别单位的风险管理意识还不够扎实，一些单位和部门对风险信息收集、评估的理解不够全面，相关工作开展情况还不够深入、全面。
3、公司及所属各单位的风险管理队伍的人员结构、能力素质还不能完全适应公司发展的需要。
4、历史遗留和新发生的各类纠纷案件有所增长，个别单位存在处理不力的现象。
三、2016年的工作思路
1、进一步完善组织体系。印发各单位、部门分管法律事务、风险管理与内部控制的领导、职能机构、专兼职人员名单，固化风控的组织机构、人员，使公司风险管理与内部控制的组织体系更加完善。
2、加强法律事务管理、风险管理与内部控制制度的宣贯工作，进一步梳理和完善业务流程。
3、加强部门之间、上下级之间的信息沟通，对照部门年度重点工作任务书和部门约束性指标和扣分标准，加强风险评估办法及内部控制监督考核，完善工作机制和监督考核机制。
4、以PPP模式等新兴高度项目、履约风险较大的在建工程项目为重点组织开展好专项风险评估及其监督检查工作。
5、组织开展好年度风险信息收集、评估工作，按要求
篇二：2015年工作总结和2016年工作计划
XXXX 2015年工作总结和
2016年工作计划
2015年以来，在县XXX的正确领导下，在营业部员工的共同努力下，我部围绕年初下达的目标任务，理清工作思路，求强化管理，统筹发展，以保持发展为首要任务，以抓好队伍建设为基础，抓好内控管理和风险防范为前提，以抓各项任务完成为中心，求真务实地开展各项工作。现将2015年工作总结如下：
一、主要工作回顾
（一）主要工作成效
7．内控管理明显改善。我部坚持以市场为中心、以客户为导向的经营理念，员工责任意识、危机意识进一步增强。配合流程化管理改革，信贷资产质量明显好转，合规、稽核工作成效显现，内控制度不断完善。
8．实现安全经营。继续深入开展案件专项治理，贯彻落实 “四项制度”，加强内控管理建设，加大制度的执行力，规范员工的经营行为，至12月末，无一例经济案件，无一例“三防一保”安全事故，实现安全经营的目标。
（二）主要工作措施
回顾一年来的工作，我部重点抓好以下几方面工作：
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1．加强资金组织，强化信贷管理。按XXX要求始终坚持“以效益求生存，以创新求发展”的经营理念，按照“总量控制，有进有退”的原则，优化贷款结构，积极推进信贷风险管理。积极落实“三个办法一个指引”等信贷管理规章。以抓风险指标达标为重心，积极推广卡贷宝等新产品的市场应用。
2．加大清收、处置不良资产力度，控制新增不良贷款。严把新账贷款质量关。
3．业务发展水平明显提高。一是大力推进存款营销，壮大资金规模。截止12月，我部存款余额比年初增长 XXX万元。二是进一步加快信贷业务发展速度和扩大信贷规模，截止12月，我部贷款余额比年初增长XXX万元。三是银行卡拓展及电子银行业务发展等方面均位于全县名列前茅，员工的营销能力及积极性进一步提高。
4．配合流程化管理，加强内控管理，管理水平进一步提高。一是加强制度执行力，进一步落实了四项制度。二是加强单位银行结算帐户管理。按照《人民币银行结算帐户管理办法》，切实做好结算帐户年检及对账工作，按人行要求做好机构代码证的发放和管理，进一步规范了单位银行结算帐户管理。三是完成个人银行帐户真实性核实工作。四是加强反洗钱工作。确实履行反洗钱制度，做好上报、检查、客户风险等级分类等工作。五是配合影像化事后监督系统，规范系统操作，确保事后监督系统高效和稳定运行，有效提高营业网点会计业务风险的识别和监控能力。 －２－
5. 抓好安全保卫工作，实现安全经营。一是加强组织领导，严格落实责任。分别签订了《案件安全防范责任书》、《消防安全目标管理责任书》，做到了安全工作有章可行，有据可依。狠抓检查落实，按规定按月做好查库、自查、报警测试，按季度搞好消防演练以及制度学习工作。
二、存在的主要问题
2015年我部的整体情况是好的，实现了安全经营和可持续发展的经营目标。然而在总结成绩的同时，我们也清楚地认识到自身存在的不足和差距，主要体现在：一是核心竞争力不强。运行机制与业务发展不相适应，缺乏专业的营销队伍和人才，与其他商业行存在一定差距。二是员工思想观念转变不快，创新、竞争、服务以及进取意识不强，培训考核、制度建设相对滞后。服务理念还待进一步加强。由于缺乏专业的技能及礼仪培训，且缺少顺应市场的各项网站、电子银行等金融服务，未能达到较好的宣传效果，造成在专业形象上相对薄弱。三是内控管理水平提升不快，安全防范意识较低，系统风险防范能力较弱。员工往往都是业务熟、懂制度，但在执行制度上力度不够。四是存款结构有待调整，公存款占比低，储蓄存款中定期存款占比偏高。主要原因有：地理位置因素限制、员工竞争意识不强，缺乏营销观念、市场经济竞争激烈，大财政账户清理等。五是营业网点服务环境需进一步提升，经营规模有待进一步扩大，创利水平有待进一步提高。六是金融服务品种比较单一，中间业务收入较小，七是信贷资产质
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量还有待提高，贷后管理还有待加强。
三、2016年工作计划
2016年营业部工作的总体目标将围绕县XXX下达任务做好各项业务的营销发展工作。继续发扬2015年的优良作风，再接再厉，改正不足之处，同时，我部将抓好以下工作：
（一）创新经营方式，加快各项业务发展。一是积极转变观念，在加大贷款营销工作的同时，充分认识加快存款发展的重要性，积极壮大资金规模。二是不断优化存款结构。抓住我县高速动工建设及九连新城楼盘建设和开发机遇，积极争取对公存款，加大公存款的占比，降低经营成本。
（二）加快中间业务发展。一是在继续拓宽珠江平安IC卡的营销渠道基础上，继续做好粤信通POS商户宣传和推广工作。二是做好社会保障卡的发行和激活工作，吸收社会保障卡的社保资金、医保资金、财政工资、新农合、新农合。
（三）严把信贷质量关，提高资产质量。做好开门红的信贷投放工作，加大卡贷宝的推广力度，重点抓好信贷管理，加大责任追究力度，继续加强对大额贷款、小额农户贷款、政府融资平台贷款、房地产开发贷款等重点行业、重点领域、重点环节的监控，确保贷款规模良性扩张。加强小企业专营中心对小企业提供专业金融服务，形成新的业务增长点和利润增长点。另外，继续加大不良贷款清收工作的力度。
（四）继续深化流程化管理改革，提高内控管理水平。 －４－
（五）加强风险管理，健全风险防范机制。一是完善业务操作流程，加强风险评估，提升制度建设质量。二是提升制度执行力，加大力度对员工开展各项业务的培训，使员工熟悉和掌握各项业务流程和办法。加强对柜台业务的事前、事中监督。三是依托影像化事后监督系统，有效提高营业网点会计业务风险的识别和监控能力。四是加强反洗钱监控，为我县XXX合规经营和持续健康发展提供有力保障。五是建立健全风险防范机制。加强同事之间的监督，社会力量的监督，构建风险防范长效机制。
（六）加强员工队伍建设，提高员工队伍素质。一是加强员工思想教育，提高员工的合规意识。采取个人自学、集中学习等多种形式开展员工的世界观、人生观教育，并通过抓好典型、案例警示教育，开展党纪、政纪、法纪教育，使每一位员工全面树立合规守法、合规经营的意识。二是加大员工培训力度，提高员工的风险防范水平。加强新会计准则、核算方法等新业务知识培训。三是完善绩效考核，完善竞争机制，调动员工的工作积极性。
（七）继续深入开展案件专项治理，确保安全经营。一是加强员工学习日的学习，进一步提高员工的案防思想意识；二是全面落实检查常规化、处罚制度化，确保制度执行落到实处。三是认真做好安全保卫工作，严格执行各项操作规程，确保2016年安全无事故。
（八）抓好企业文化建设，提升凝聚力。一是抓好合规文化建设。树立依法经营、合规操作、遵守职业道德、防范案件风险
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篇三：2016年度内部审核计划
年度内部审核计划ZG-02
一、审核目的 ：
审核质量保证体系涉及的部门所开展的质量活动及其结果是否符合要求，确保质量保证体系持续有效地运行，并为质量体系的改进提供依据 。 二、审核范围 ：
本公司质量保证手册覆盖的全部产品、全部部门及其涉及的过程。 三、审核依据 ：
1）公司《质量保证手册》； 2）程序文件及其他质量文件； 3）《固容规 》、产品标准、合同 。 四、审核组成员 审核组长：党聚良
组员：高银林、高银枝、孙占群、党国红、孙建文、柏春艳、刘振峰、冯二红、范翠平、仵晓强、高瑞亮、张换真、潘峰。 五、审核日期
2016年1月4日～2016年1月5日
编制： （质保工程师）批准：（总经理）
年月日 年 月日
内部体系审核通知单
内部质量审核检查表 ZG-04
审核员：审核组长：
审核员：审核组长：
审核员：审核组长：
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