局内部控制工作计划

篇一：内部控制自查阶段工作安排

大商股份

内部控制自查阶段工作安排

按照《大商股份有限公司企业内部控制规范体系建设实施方案》的要求，各单位、各部门在完成第一阶段内控文件学习的基础上，转入第二阶段，自查阶段。

一、自查的原则：

1.全面性原则。自查工作要涵盖本单位、本部门的各种业务和事项，不留空白点。

2.重要性原则、自查工作要突出重要业务单位、重大业务事项和高风险领域。

3.客观性原则。自查工作应准确揭示经营管理的风险状况，内部控制设计与运行的有效性。

二、自查的内容：

根据《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》以及公司、本单位的控制制度，对内部环境、控制活动、控制手段进行自查。即按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》，逐项自查，并按《企业内部控制评价指引》对企业内部控制进行评估、认定。

三、自查步骤：

各单位各部门要结合实际，从组织结构、业务流程查起，编制有关内部管理制度或相关文件，进行自评、整改。

1.编制组织结构图、职责权限目录等

⑴根据现有组织机构绘制组织结构图，确定具体岗位名称，直观地反映本单位、本部门组织机构的构成层级及控制关系。

⑵编制组织机构职责、权限目录。根据组织机构层级，整理每层级的职责和权限，按照本单位、本部门从高至低层级顺序，填报《组织机构职责权限表》（表一）

2.编制业务流程分类目录

对应18项应用指引，将本单位、本部门涉及实际业务或事项按不同内容进行分类和再分类，形成一、二、三级流程填报《业务流程目录表》（表二）。

3.编制现行管理制度目录

梳理现行的来源于公司内外的各种管理制度、文件等，填报《现行管理制度目录表》（表三），相关文件要复印做为附件。

4.绘制业务流程图

在业务流程目录表基础上，绘制业务流程图。

5.对业务和事项进行梳理和测试并编制内部控制自查表。将业务流程、事项对应指引相关风险描述和控制要求，逐项进行梳理、测试，做好记录。查找内控缺陷，确定缺陷类型和大小。

填《内部控制自查梳理表》（表四）

6.进行缺陷分析，提出优化整改建议

逐项分析内控缺陷表象、风险及形成原因，有针对性地提出优化整改建议。

填报《内部控制自查缺陷汇总表》（表五）。

7.编制内部控制自查报告

自查报告的主要内容：自查工作的总体情况；组织机构、职责、权限、管理制度、业务流程梳理情况；风险识别、控制现状、测评结果、缺陷分析情况；优化整改措施及落实责任部门、个人等情况（各项规定列表为附件）。自查报告要经上报单位或部门负责人确认，在规定时间内上报。

8.自查阶段自八月开始至十月末结束。

大商股份有限公司

内控办公室

2011.8.5

篇二：2008年内部控制总结暨2009年工作计划

内部控制2008年工作总结暨2009年工作计划

总结：

一、程序、制度制定或修订或审阅：

1：满足公司上市和SOX404所需，制定了《帝光国际发展有限公司内部控制及全面风险管理办法》，《帝光国际发展有限公司融资制度》、《帝光国际发展有限公司对外投资管理制度》、《帝光国际发展有限公司反舞弊与举报机制》, 《帝光国际发展有限公司会计审计事项举报政策》，提交公司管理层审核或审批；

2：满足公司运营所需，制定了《采购价格及订单审批流程》、《合同审核流程》、《费用预提作业规范》、《关于开展廉洁自律、自查自纠工作的通知》，《备料申请流程》、修订了《帝光公司资金权限管理规定》、《财务结帐清单》；

3：指导翻译了2008 Q1 MD&A，指导翻译并审阅了公司职业道德守则，指导翻译并审阅了公司内幕交易及披露政策，审阅并补充修订了帝光公司经济稽核处罚暂行规定；

二、内部控制培训：

1：在深圳帝光，在扬州帝豪和武汉帝光分别进行了萨班斯法案404节项目全面推广工作培训，分别有深莞两地职员，扬州、武汉副主管（副组长）以上人员参加；同时在SOX404项目开展过程中，我们也对流程负责人积极地宣传了SOX404及内部控制，培养他们的控制意识，努力改善了公司的内部控制环境；

三、SOX404项目

1：协调及配合BDO进行内部控制年度测试,促进年度审计的顺利完成

2：协调及配合管理层完成了2007年财务报告的内部控制的管理层评估；

3：积极跟催和监控SOX404项目公司层面、流程交易层面、II层面已发现的缺陷整改工作，对于公司层面、流程交易层面、II层面的305个重要的控制点和185个缺陷，根据风险风险评估的结果、缺陷的性质和类型，逐一和管理层和各相关流程负责人反复沟通，确保整改负责人了解整改的具体内容，并给整改人以具体整改建议，在大家的共同努力下，132个缺陷已经部分或全部得到改善；

4：因公司组织架构和新的业务引起流程和系统的变化，不断确认公司各种变化，建议相应管理层采取适当的控制措施，修正原有的控制文档，更新整改计划；

四、内控审阅：

1：2007年扬州帝豪和武汉帝光内部控制审视工作；

2：对东莞分公司饭卡充值、消费、结算、付款的内部控制状况进行审阅；

3：存货异常审阅并延伸至推动采购、销售、IT控制流程的检讨改善，向公司管理层提交了存货异常审阅简报； 4：对IT公司层面控制和一般控制文档,金蝶K/3 ERP系统 11个模块用户权限设置，进行部分审阅；

5：2008年上半年金蝶CRM和2008年下半年OA使用情况审阅；

五、内部审计工作

1：主导了制造事业部2008年08月损益审计；

2：积极地参与了扬州帝豪和武汉帝光2007年财务审计、深圳地区的应收帐款审计、应付帐款审计和请款、付款审计； 3：积极跟进相应管理层对外部审计师出具的管理建议书（与管理层的沟通）的落实和改进；

五：咨询和建议：

1：关于在扬州帝豪和武汉帝光实施Kingdee K/3ERP的建议；

2：在公司管理层中开展对10Q/10K中的MD&A及财务状况、经营成果和现金流量进行解读的建议；

3：关于在物流部仓库取消手工帐的建议；

4:对销售退货及财务往来对帐的建议；

5：就K/3成本管理模块、生产管理模块、供应链模块等实施过程中的系统控制问题及瓶颈问题提出相应的意见和建议并与ERP系统管理员讨论；沟通和协调成本模块上线过程中所遇到问题的解快

六、问题：

1:对内部控制、内部审计的宗旨、权力和职责的宣传不够；

2：基于资源的限制，对事业部的报表和指标完成情况、公司的绩效考核情况未能全面及时的展开审计或审阅； 3：对内控制缺陷的整改、审计结果和建议的跟踪监督缺乏相应的机制；

措施：

1：透过会议、培训和日常的工作沟通等形式加强对内部控制、内部审计的宣传；

2：提高审计效率，对事业部的相关报表和指标完成情况进行抽样审计；

3：积极主动与外部审计师进行沟通，争取共享部分工作成果，确保足够的审计覆盖面，提升内部控制、内部审计的效率和效果；

4提请公司最高管理层关注内部控制缺陷、审计发现和审计建议，安排和要求相应管理层和相关人员我们共同推动相关整改的落实。

计划：

一、协助管理层完成2008年财务报告的内部控制的管理层评估

二、2008年扬州帝豪和武汉帝光内部控制审视工作；

三、基于公司2009年公司整体运营计划、上市战略和将接受外部审计师对SOX404进行审计的需要，识别公司层面、IT层面、流程和交易层面的新的控制点及相应的控制设计缺陷及提出整改建议；

四、在识别缺陷的基础上进行控制文档的更新及穿行测试；

五、推动相应管理层依更新的缺陷列表进行整改并识别执行缺陷；

六、预计在2009年七月和十月依控制测试策略执行两次控制测试（跟进测试和年末测试）；

六、配合外部审计师完成SOX404文档的审阅

七、继续收集影响公司经营管理中的成本、效率、效果的事项，积极而审慎的进行调查、论证和建言献策，推动问题的解决、推动效率的提升和效果的改善；

信息系统应用控制、资金流程 管理层实施整改 汇报工作

成果 汇报工作 成果 汇报工作 成果汇报工作 成果

与管理层进行会议商讨评估结果 与外部审计师进行沟通

篇三：管理部年度工作计划

2014年公司综合管理部工作计划第一部分：加强部门自身建设

一、综合管理部自身建设：行政工作作为企业发展的动力源，自身的正规化建设十分重

要，因此，综合管理部在2014年将大力加强本部门内部管理和规范。综合管理部2014年度

自身建设目标为：

1、完善部门组织职能；

2、根据本部门实际和公司要求完成部门人员优化配备；

3、提升部门人员专业技能和业务素质；

4、提高部门工作质量要求；

5、圆满完成本部门年度目标和公司交给的各项任务。

二、健全职位分析制度,通过职位分析既可以了解公司各部门各职位的任职资格、工作内

容，从而使公司各部门的工作分配、工作衔接和工作流程设计更加精确，也有助于公司了解

各部门、各职位全面的工作要素，适时调整公司及部门组织架构，进行扩、缩编制。也可以

通过职位分析对每个岗位的工作量、贡献值、责任程度等方面进行综合考量，以便为制定科

学合理的薪酬制度提供良好的基础。

三、继续绩效评价体系的完善工作，并保证与薪资挂钩,从而提高绩效考核有效性。绩效

考核工作的根本目的不是为了处罚未完成工作指标和不尽职尽责的员工，而是有效激励员工

不断改善工作方法和工作品质，建立公平的竞争机制，持续不断地提高组织工作效率，培养

员工工作的计划性和责任心，及时查找工作中的不足并加以调整改善，从而推进企业的发展。

2014综合管理部继续进行公司绩效评价体系的完善，并持之以恒地贯彻和运行。

1、综合管理部在操作过程中将注重听取各方面各层次人员的意见和建议，及时调整和改

进工作方法。从正面引导员工用积极的心态对待绩效考核，以期达到通过绩效考核改善工作、

校正目标的目的。

2、绩效考核工作本身就是一个沟通的工作，也是一个持续改善的过程。综合管理部在操

作过程中会注意纵向与横向的沟通，确保绩效考核工作的顺利进行。

3、绩效考核工作牵涉到各部门各职员的切身利益，因此综合管理部在保证绩效考核与薪

酬体系链接的基础上，要做好绩效考核根本意义的宣传和释疑。第二部分：建立内部纵向、横向沟通机制，强化日常行政管理。 综合管理部的工作涉及到各个部门和公司工作的各个层面，日常工作中人力资源还有许

多不可预见的工作任务，其他目标是部门工作中比较重要的部分。包括：企业文化的塑造；

建立公司内部沟通机制；办公室管理等三部分。

一、企业文化的深化塑造企业文化的深化塑造，企业文化的形成是一个不断累积、不断传承、不断发扬光大的过

程，在一个拥有良好企业文化的企业，员工的向心力和凝聚力会不断增强，企业的团队精神

和拼搏精神也非常明显。

1、将公司发展多年来积累的优良传统和企业文化精髓加以总结归纳，此建议如通过，争

取在第一季度内完成。

2、修改《员工手册》，将企业理念、企业精神、企业发展简史、企业宗旨、企业奋斗目

标等内容增加进《员工手册》，并在第一季度内完成此项工作。

3、对所有新进员工，在正式上班前，不仅做好人事培训和工作培训，还要做好企业文化

的培训。

4、加强对优秀员工、好人好事的宣传力度，弘扬正气。

二、建立内部纵向、横向沟通机制，调动公司所有员工的主观能动性，建立和谐、融洽

的企

业内部关系。集思广益，为企业发展服务。

三、建立公司内部沟通机制

1、建立民主评议机制。综合管理部计划在2014年对公司及分公司各部门管理人员进行

民主测评、评议。原则上计划半年一次。对公司及分公司各部门管理人员工作作风、工作能

力、工作效率、工作成绩、模范作用、员工信任度等德、智、能、勤方面进行综合评议。评

议结果作为年度对公司及分公司各部门管理人员绩效评价参考依据之一。通过测评、评议建

立一个对部门负责人的监督机制，也可以避免公司对部门的评价的主观性。

2、综合管理部在2014年将加强综合管理部员工谈话交流的力度。员工谈话交流主要在

员工升迁、调动、离职、学习、调薪、绩效考核或其他因公因私出现思想波动的时机进行，

平时综合管理部也可以有针对性地对与员工进行工作谈话交流。目标标准为：每月晤谈员工

不少于10人次，并对每次谈话交流进行文字记录，谈话交流掌握的信息必要时应及时与员工

所在部门负责人或总经理进行反馈，以便于根据员工思想状况有针对性做好工作。

3、其他沟通机制的完善。如员工满意度调查、部门负责人专题会议等传统，综合管理部

将继续保持和完善。

4、规范使用《内部沟通单》，部门间的信息传递多用口头传达，容易造成因一方忘记而

导致工作疏忽和责任不清，从而造成个人误会与矛盾，不利于工作的开展。综合管理部在2014

年2月18日前完成对使用工作联系单的规范制度建立和培训工作。

四、员工培训制度

员工培训是培养员工忠诚度、凝聚力的方法之一。通过对员工的培训与开发，员工的工

作技能、知识层次和工作效率、工作品质都将进一步加强，从而全面提高公司的整体人才结

构构成，增强企业的综合竞争力。

1、大力加强员工岗位知识、技能和素质培训，加大内部人才开发力度.

2、争取对有培养前途的职员进行轮岗培训；以老带新培训；员工自我培训（读书、工作

总结等方式）等。

3、培训不能形式化，要做到有培训、有考核、有提高。综合管理部应注意培训后的考评

组织和工作绩效观察。其结果存入员工个人培训档案，作为员工绩效考核、升迁和调薪、解

聘的依据。

第三部分：建立人才招聘与评定标准. 综合管理部的招聘与配置，不单纯是开几场招聘会如此简单。综合管理部要按照既定组

织架构和各部门各职位工作分析来招聘人才满足公司运营需求。也就是说，尽可能地节约人

力成本，尽可能地使人尽其才，并保证组织高效运转是行政的配置原则。所以，在达成目标

过程中，综合管理部将对各部门的人力需求进行必要的分析与控制。 考虑到公司目前正处在

发展阶段和变革时期，综合管理部对人事招聘与配置工作会做到三点：满足需求、保证储备、

谨慎招聘。

一、招聘具体实施方案：

1、招聘前应做好准备工作：与用人部门沟通,了解特定需求；招聘广告（招聘职位与要

求）的撰写。

2、安排面试应注意：面试方法的选定；面试表单的填写；面试人员的形象要求；面试结

果的反馈。

3、规范招聘与配置，综合管理部将根据公司已制定并下发的《人事、考勤与员工绩效考

制度》进行规范的运作。

4、计划采取的招聘方式：以现场招聘为主，兼顾户外广告、网络、老员工推荐、学校联

络推荐等。其中现场招聘主要考虑：寅特尼、经开区、劳动局人才市场等（具体视情况另定）。

二、人员流动与劳资关系

协调处理好劳资双方关系，合理控制企业人员流动比率，是综合管理部的基础性工作之

一。在以往的工作中，此项工作一直未纳入目标，也未进行规范性的操作。2014年综合管理

部将把此工作作为考核本部门工作是否达到工作质量标准的项目之一。

1、人员流动控制年度目标：正式员工（不含试用期内因试用不合格或不适应工作而离职

人员）年流动争取控制在15％以内，保证不超过20％。

2、劳资关系的协调处理目标：完善公司合同体系，除《劳动合同》外，与相关部门一些

职位职员签定配套的《保密合同》《培训合同》等，熟悉劳动法规，尽可能避免劳资关系纠纷。

争取做每一个离职员工没有较大怨言和遗憾，树立公司良好的形象。

三、员工福利与激励

员工福利政策是与薪酬管理相配套的增强企业凝聚力的工作之一。在各种因素影响下，

薪酬是动态中不断变化的。而员工的福利则是企业对员工的长期的承诺，也是企业更具吸引

力的必备条件。综合管理部根据公司目前状况，配合公司在2014年对公司福 利政策进行的变革，使公司“以人为本”的理念得到充分体现，使公司在人才竞争中处

于优势地位。

1、计划设立福利项目：员工食宿补贴、加班补贴（上述两项进行改革与完善）、满勤奖、

节假日补贴、社会医疗保险、社会养老保险、婚嫁礼品、年终（春节）礼金、礼品等。

2、计划制订激励政策：月（季度）优秀员工评选与表彰、年度优秀员工评选表彰、员工

合理化建议（提案、改善）奖、对部门建立内部竞争机制（如末位淘汰机制）等。 3、2014

年第一季度内（3月31日前）完成福利项目与激励政策的具体制订，并报公司批准通过后进

行有组织地宣贯。

4、自4月份起，综合管理部将严格按照既定的目标、政策、制度进行落实。此项工作为

持续性工作。并在运行后一个季度内（6月30日前）进行一次员工满意度调查。通过调查信

息向公司反馈，根据调查结果和公司领导的答复对公司福利政策、激励制度再行调整和完善。第四部分：2014年行政费用预算工作 2014年为配合公司全面预算管理工作和指标考核工作，搞好公司年全面预算管理工作，

我们计划重点从以下几点着手工作：

一、根据公司目标，进一步搞好预算管理和指标控制工作。预算管理和指标控制作为部

门管

理工作中的重要一环，与全面做好部门相关工作息息相关。在2014的工作当中，要进一

步加强对行政的费用预算与预算控制管理，认真做好预算的分析、分解与落实工作，使全面

预算管理真正成为全员预算管理，让预算真正发挥其应有的作用。

二、减少费用开支。坚持费用管理“算、控、降”三字诀，算是全面预算，将费用按预

算分

解到各部门。控是严格预算管理，实行“定额包干、责任到人、超支自付、节约有奖”

的管理办法。降是按上年实际费用，进一步完善预算达成率公开制度，逐项剖析费用成因，

通过分工明确，层层把关，促使各部门挖潜节支、堵塞漏洞。

三、行政预算核算监督要更加严格。建立预算奖惩制度，并及时考核奖惩。预算奖惩制

度是

计划和预算管理制度的配套制度，离开了奖惩，计划和预算可能就成了一纸空文，一切

计划和预算管理工作可能都是徒劳的。因此，公司、各分公司部门都要按照公司绩效、指标

核奖惩办法的规定逐级建立预算奖惩制度，使每个部门、每个班组、每个人都有计划任务、

都有预算指标，所有人的薪酬待遇都与预算指标密切挂钩；要针对不同情况及时考核、奖惩，

公正客观的评价各部门行政预算使用情况，严格执行考核预算指标考核管理。四、2014年的预算执行保障任务重，压力大，我们将在在各部门的配合下，将变压力为

动

力，积极进取，开拓创新，充分发挥本部门管理作用作用，为企业的发展壮大做出新的

更大的贡献。

五、2014年重点管控行政办公费用预算、员工福利预算、安全劳保预算、车辆使用预算、伙食、房补预算等。无论是低值易耗品还是办公设备综合管理部将建立相应的跟踪机制。

六、针对“例外管理”原则。必须按照预算管理权限和程序对原计划和预算进行审批、

调整，

综合管理部部门充当老好人。第五部分：2014年行政后勤工作

一、工作思路

2014年行政后勤工作的基本思路是：以公司为中心，搞好各项服务，抓好学习。搞好各

项服务，一是搞好为公司各部门工作顺利开展的服务，为公司各部门工作顺利开展创造良好

的条件；二是搞好为公司工作物质保障的服务，为公司全体员工工作顺利进行解决后顾之忧，

让公司的全体员工为工作的开展获得最及时有效的物质保障。

二、工作目标

本年度后勤工作的总体目标是：做到三个确保、三个力争。确保公司各部门和需要负责

的各部门工作顺利开展、办公生活用品的维护、维修、保管、供应及时到位；确保物资管理

规范、精细，帐物相符；确保公司公司办公秩序正常。力争进一步完善服务设施；力争进一

步提高服务质量；力争进一步提高服务效益。

三、工作措施

1、针对管理中存在的薄弱环节，规范工作流程，制定和完善各项管理制度，并加强督促

与执行力度。将服务的观念和意识，以实际行动带到后勤保障工作的实际开展中去。在后勤

工作顺利开展的同时加强与周围同事的交流和沟通，学习优秀的好的工作态度和工作方法，

查漏补缺，加强交流增进彼此共同进步，提高部门自身的工作效率和管理质量，在2014年度

后勤工作方面的主要措施是：

（1）、严格按照岗位职责对后勤工作的各项要求，增强服务意识，提高服务质量。

（2）、认真落实公司的各项规章制度。树立为公司全体员工服务的思想，不断提高职 业道德水准。

2、严格控制各项管理费用，完善并执行费用审批流程，严格按预算执行 。

（1）、对办公用品及办公固定资产的购进、领出，做好领用和购进的记录登记，做到 记录清晰，查阅明了。

（2）、定期和不定期对库存进行盘点，做到物品管理合领用帐物相符。

（3）、无论办公固定资产还是办公消耗品，均形成档案，物品的入库、出库严格登记 手续。

（4）、库存办公用品的种类和数量要合理控制，常用，易耗、便于保管和批量采购的 办公用品可适量库存，要避免不必要的库存和积压，确保供应好、周转快、消 耗低、费用省。

3、做好后勤常规服务工作

（1）、每月做好对办公用品的发放，调查及了解各申购部门对申购用品的发放和使用篇

二：设计管理部年度工作计划(内容参考) 设计管理部 2009年度工作计划 编制 审核 批准

日期 日期 日期 为保证公司战略规划及2009年度公司整体目标的实现，强化公司和各部门战略及计划执

行能力，明确年度重点工作方向，并据此形成年度绩效考核的相关内容，特编制此文件。 一、

公司2009-2011年发展战略暨2009年战略主题和实施策略

1. 年公司发展战略：? 2009-2010年采取稳健的战略态度，专注长春市场的开发，同时开展异地市场前期调

研准备工

作，2011年在异地三线城市获取项目，2012年进行异地开发。 ? 强化开发价值链的能

力建设，重点加强住宅开发环节的客户研究、产品研发和品质把控、营销 管理、成本管理等能力，在此基础上构筑标准化运营体系。 ? 开展客户关系管理，提倡

客服理念，树立全员为外部客户服务的意识，在内部营造全员间互相 服务的氛围，将客户服务能力打造为公司的核心竞争力。 2. 2009年公司战略主题和实

施策略： （1） 年度战略主题：在稳健的战略态度指导下，以销定产，保证公司现金流安全。2009年度工作重点为客户

满意

度和公司内部能力的提升，树立公司内部和外部共同发展的全面大客服意识，着重打造

公司运营管理能力、产品研发能力和成本优化能力。同时，为确保公司五年战略规划目标的

实现，公司人力资源管理体系、营销管理体系和资本运作资源积累在2009年度仍须进行不懈

地建设与丰富提高。

（2） 实施策略：2

二、部门使命

是公司的产品研究、设计管理中心，它通过产品研究策划、方案设计、初步设计、施工

图设计和产品实施，确保项目产品能够实现公司项目定位，保证公司产品的合理性和先进性，

提高项目综合效益，建立公司在产品设计上的核心能力。 三、部门年度工作计划34

篇三：2014年综合管理部工作计划 综合管理部2014年工作计划为使综合管理部在2014年的工作中，能够更加务实、高效、有序推进各项工作进程，综

合部根据部门的特点和职责，制定了2014年的工作计划。

一、 总体工作目标：围绕公司的经营目标，合理安排，服务大局，建立健全整套管理制度，在做好本部门工

作的同时，高效率地配合其他业务和职能部门的工作，为公司提供坚实的后勤保障。

二、部门建设：

（一）、努力加强部门员工自身素质和业务水平的提升，切实起到带头表率作用，从根本

上提升思想认识和业务能力。

（二）、抓好公司基层党组织建设和管理，完成公司党员大会会务组织和会议决议的贯彻

落实和督办工作。

（三）、按照企业标准化管理要求，加快规范部门各项管理制度建设，使各项工作有序开

展。

（四）、努力改进工作方法，通过组织学习活动、考核训练等方式加强员工的合作能力，

营造团结协作工作氛围，提高工作效率。

（五）、建立办公室工作会议制度，开诚布公的进行面对面的沟通，以及时改进工作过程

中的不足，化解工作中遇到的困扰。

三、日常管理工作：

《局内部控制工作计划》由：免费论文网互联网用户整理提供；
链接地址：http://www.csmayi.cn/meiwen/40712.html
转载请保留,谢谢!

• 上一篇：公司内控工作计划
• 下一篇：计划的重要性名言