局内部控制工作计划

篇一：内部控制经验及计划

中学内部控制工作经验、做法及取得成效

为进一步提高内部管理水平，规范内部控制，加强廉政风险防控机制建设，以规范经济和业务活动有序运行为主线，以内部控制量化评价为导向，以规范关键岗位的经济和业务活动运行流程、制约措施为关键，扎实开展了内部控制建设工作，进一步建立健全了内部控制相关制度，构建了较为完善的内部控制体系。

一、校领导重视，组织领导有力

为切实加强对内部控制建设工作的组织领导，全力推进内部控制建设工作，我校成立了内部控制建设工作领导小组，由校长、书记，副校长以及其他中层领导班子成员为成员，负责内部控制建设工作的组织领导;坚持将内部控制建设工作纳入校委会办公会议的议事日程，着力研究和解决工作实施过程中存在的困难和问题，研究制定工作方案，安排部署相关工作，切实形成了“一把手”负总责、分管领导具体抓、班子成员协助抓、牵头科室具体承办的工作格局，有效地促进了工作的顺利开展。

二、准备充分，前期工作扎实

为确保内部控制建设工作取得实效，我校积极筹备各项前期工作，作了较为扎实的准备。一是制定工作方案。结合省、市相关文件要求，研究制定了《内部控制建设工作方案》，明确了指导思想、总体目标、组织机构、实施步骤和工作要求，并将工作任务细化到人。二是广泛开展宣传。通过校委会等办公会议，广泛宣传《内控规范》的实施背景、重大意义、实施原则、实施要求等。三是组织培训研讨。组织校

内部控制建设工作领导小组及其办公室成员、各科负责人对《行政事业单位内部控制制定汇编》和相关制度、文件进行专题培训和学习，促进熟悉和掌握有关规定。

三、分步实施，工作成果丰硕

一是构建了主要经济活动的管理结构。我校对主要经济活动的管理结构进行了有效设计，规定了各项业务活动的职能部门、岗位设置、不相容岗位、执行人员，使得各相关部门和人员的权力和责任更为明确。

二是规范了权力运行和主要经济业务控制的工作流程。根据各项主要经济业务的实际情况，细化了控制工作流程，绘制了工作流程图，查找出各主要经济业务活动中可能存在的风险点，制定相应的主要防控措施，并明确了各个流程中关键环节的责任主体。

篇二：2011年内部控制工作总结和2012年工作计划

公司办公室2011年内控工作总结和

2012年内控工作计划

根据**集团和公司审计部相关通知，公司办公室对2011年内控工作进行总结，并按照公司深化改革、开源节流等工作要求，结合内部实际情况，制订公司办公室2012年内控工作计划。

一、部门基本情况 1、组织结构

公司办公室现有主任一名，副主任一名。下设秘书科、文电科、总务科（包括办公用品采购、后勤服务、外事）、信访办、接待科、计划生育办、宾馆、印刷所、驻京办，现有员工79名。具体情况见组织机构图。

办公室主任

1人

办公室 副主任1人秘书科 6人

文电科 3人

总务科 3人

信访办 1人

接待科（含车队）30人计生办 2人

宾馆 23人

印刷所 8人

驻京办 1人

2、办公室各科职能

秘书科：主要负责公司文字材料起草、基层信息调研、会议记录和公文审核印制等工作。

文电科：主要负责文件、电文的收发、传阅、立卷归档及保密等工作。 总务科（含办公用品采购、外事）：主要负责办公楼内后勤卫生服务，公司办公用品采购，公司因公出国人员的证照办理等工作。

信访办：主要负责公司信访接待和维稳。

接待科：主要负责公司对外接待，公务用车和职工通勤车管理等工作。 计生办：主要负责公司职工生育指标办理、独生子女费发放等计生相关工作。

宾馆：主要负责公司对内、对外接待餐饮、住宿服务等工作。 印刷所：主要负责公司报纸、公司文件和公司各单位表格、记录本及其它文字材料的印制工作。

驻京办：主要负责公司各单位到北京出差或中转人员的住宿接待，以及有关领导机关信息联络反馈等工作。

二、2011年内控工作简要总结

2011年，公司办公室严格执行公司内控制度的有关规定，重点做好风险防范，压缩控制办公费，及时向领导反馈信息，强化和各级领导、部门的沟通，严格内部监督，各项工作取得了较好效果。

一是办文、办会、办事的效率和质量得到提高。全年完成发展方案、工作汇报、会议纪要、领导讲话等各类文字材料50余万字，各类公文电讯报送及时，保密有效，保证了上情下知、下情上达，信息顺畅安全；承办、组织公司大型会议20余场，完成**集团领导、省市领导重要接待十余次，树立了办公室良好的外部形象，得到各级领导和部门的好评；未发生大型群体上访和越级访事件，安全行车无事故，保持了和谐稳定的工作局面；办公楼后勤保障到位，外事、办公用品费用合理压缩，计生指标按国家规定严格执行，营造了良好的工作环境和氛围。

二是服务领导、服务部门、服务基层的能力进一步加强。将办公室的

服务工作融入到公司改革、稳定、发展的大环境中统筹考虑，按照“上级领导满意、职能部门满意、职工群众满意、来访客人满意”为原则，做好各项服务工作。坚持经常深入基层调研，掌握职工动态，了解公司决议的执行情况；在会议、接待工作上提前制定详细方案，全过程跟踪服务；对来机关办事的人员热情接待，理顺服务流程，压缩服务环节；对信访群众耐心解释说明，以理服人，以情感人，化解矛盾。同时，加强和外部单位的沟通联系，营造和谐的外部环境，为公司各项工作开展奠定基础。

三是内部建设不断改进。公司办公室内部建设主要从制度和队伍两方面着手：抓好制度建设，制定完善了办公室人员工作守则，各科室工作规范准则，事无巨细，严格执行。抓好队伍建设，不断改进办公室人员的工作作风，努力做到扎实、严谨、忠诚、奉献；不断提高工作能力，适应公司不断发展变化的形势需要；倡导团结协作的风气，各科室、各人员之间树立一盘棋思想，遇事互相帮助支持，共同完成任务。

2011年的工作也存在不足之处，主要体现在各项工作需要进一步细化，责任要更加明确，对过程的控制要进一步加强，各部门之间协同合作的能力要进一步提高。这是今后要强化和改进的重点。

三、2012年内控工作计划

2012年是公司改革发展、扭亏脱困的关键之年，公司提出挖潜力、堵漏洞、增效益、深化改革、开源节流等工作要求。作为“首脑部门”的办公室，面临更加复杂和繁重的工作，提出更高的要求，要充分发挥综合协调、运转中枢、窗口示范、参谋助手的职能作用，找准角色定位，全力做好内控工作。

1、严格控制风险

根据办公室的实际情况，将风险的程度划分为三级，具体风险包括以下几项：

安全风险：主要包括交通安全、消防安全、防盗以及工作中的人身安全。

保密风险：主要包括公文、电函、文件、电脑资料、会议记录及公司领导的个人信息安全。

费用风险：主要包括办公室内部费用控制，各单位办公用品采购额度控制，驻京办对进京出差人员费用的控制等。

违规风险：主要包括计生办、外事及公务用章用印安全。 稳定风险：主要包括信访、维稳及办公楼正常秩序的维护。 办公室具体风险控制情况见下表：

针对以上风险，主要采取以下措施加以控制：

秘书科：做好对电脑、打印机、复印机的使用权限控制，非秘书科人员不得使用，打字室不得随意进入；对重要资料由专柜专人负责保存管理，

电脑资料定期备份，防止丢失损坏，公用邮箱定期更换密码；秘书人员保管好会议记录本，非经主管领导同意他人不得借阅；所有人员严格遵守保密规定，不得对外泄密。

文电科：严格遵守保密规定，由专人负责对公司文件、电函等资料做好传阅、发送、立卷归档；由专人做好公章的保管、使用，异地用章必须由专人携带监督使用，名章需所有人本人签字方可使用，所有用印单位和人员须履行签批手续并进行登记；OA公文传输系统由专人负责管理使用；对办公室各科的费用使用情况进行严格控制、考核。

总务：对高空作业、涉电作业要严格执行安环部门的规定，保管好各种工具，降低材料费用。做好办公楼的防火、防盗工作，定期进行检查。

办公用品采购：严格执行财务部下达的预算指标，控制各单位的办公用品费用。继续完善办公用品建档、领用签字、出入库等级制度。对占权重最大的电脑耗材，和信息中心鉴定部门联合控制采购。优选供应商，保证性价比最大化，实行集中定时采购，实现零库存。对各单位提出的电脑、打印设备维修要求经认定后及时予以办理。

外事：严格执行公司新下发的《临时出国人员管理办法和费用标准》，做好出国人员证照办理，并监督相关人员的出国费用的借款和报销，不得出现违规。

计生：严格按国家规定控制计生指标，不得出现违规。

信访：实行归口办案、分级负责、谁主管谁负责的信访责任制度。加大排查力度，对重点信访人员做好监控和疏导。在公司重大改革政策出台前要制定预案，特别做好相关人群的维稳工作，将上访变下访，防止越级

篇三：银行内控工作计划

银行内控工作计划

银行内控>工作计划（一）

***x年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：

一、***业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存***及成品***的帐实相符。

二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定==副主任牵头，==等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。

三、强调业务学习和>规章制度学习的重要性。每月至少部署2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生观、价值观和道德观。

四、对外围系统的柜员开展全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作和管理柜员及时开展了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。近日，工商银行临沂分行为进一步提升全行的内控管理水平，保持各项业务的健康持续发展，采取三项措施，强化全行的内控管理工作。

一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际也制定了内控精细规范管理的工作计划。

二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。

三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。

银行内控工作计划（二）

20**年是我??集团上市推进工作的一个关键年度。按照财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引要求，结合公司现有实际情况，应逐步建立、完善公司内部控制体系，规范企业内部控制行为，防范企业风险。

第一部分：企业内部控制工作规划方案

一、内部控制的目标定位：一是合法合规，二是提升效率。

1、合法合规：国家法律要求，无论在书面上还是实质上，所有适用的法律、法规均应得到遵守。

2、提升效率。业务部门花费大量的时间和精力去执行内部控制，目的是希望提升效率。“复杂的问题简单化，简单的问题流程化，流程的问题系统化”是在做流程控制时始终坚持的原则。

二、内部控制的工作开展

1、建立起一个健康的内部控制文化环境

（1）通过建立“简单，可依赖”是公司的核心价值观，

（2）保持简洁的公司文化和扁平的组织结构，没有繁文缛节的条文约定，采用以结果为导向的高效决策方式。

（3）各业务部门之间互相依赖、互相支持。

2、逐步建立、完善风险评估与控制机制

内部控制中的风险评估过程必须判明企业完成既定目标存在的外部风险与内部风险，分析各种风险的类型和程度。控制措施一般包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、>会计系统控制、财产保护控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。

3、建立起信息与沟通制度

通过建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。（这里所提到的信息是影响企业内部环境、风险评估、控制活动、内部监督等方面的信息。）

4、逐步建立企业内部监控的管理工作方式

部门领导是本部门内部控制的第一责任人，应对部门风险内部控制工作采用“元首

问责制”。各部门内部领导对本部门员工的工作进行内部监督控制，员工间因流程实行职务性内部监督。公司监督部门对经营单位进行报告、评价及监督管理。集团执委会对集团各地区、部门的工作有监督、评价、督导的权利与责任。集团董事会对执委会的工作有监督、评价、督导的权利与责任。

通过建立“目标管理”考核制度，确立公司每个员工的职责与工作目标，保证公司目标与员工工作目标的一致性。

三、内部控制工作范围

内部控制工作将涉及集团所有管理层级、涵盖集团公司销售、售后服务、产品延伸拓展等业务领域。可包括：公司治理结构、组织机构建设、>投资融资管理、各项资产管理、会计控制、>财务管理、销售和维修服务管理、延伸产品的管理、>行政管理、人力资源政策、计算机信息系统、合同担保、对子公司的管理、重要业务事项的管控等。

四、内部控制工作的开展及组织

1、内部控制工作开展初步设定为两年的内部控制基础工作建立，三年内部控制制度的推行。

2、内部控制工作在董事会与管理层两个组织层面推行

（1）董事会在内部控制中提供治理、指导和监督。是内部控制的重要要素。

（2）管理层的素质和品行

管理层对董事会负责。管理层的素质和品行直接影响企业目标及其实现的方式，它也影响着员工们的素质和品行以及行为准则。他直接反映了>企业文化的取向。最高管理层对有效内部控制的态度和关注必须融入企业中。

（3）集团内控部是推行内部控制的工作功能型机构。

第二部分：20**年企业内部控制年度工作计划

按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的要求，及企业内部控制工作规划。20**年内控工作重心为内部控制制度基础管理工作。

一、内控管理制度原则的宣导

1、内控管理法规制度及集团内控管理规范的讨论、制订及宣导工作计划的制订。

2、按照宣导计划，组织对集团相关管理人员实行宣贯

3、对宣贯结果的跟踪

计划实施时间3-4月份

二、制度系统的整理

1、自查阶段。各部门应于20**年5月底之前完成本系统内自查工作，对各自制度流程与上级管理层在重大事项方面的对接情况进行梳理、完善，建议形成书面报告。

各地区自行组织门店按照企业内部控制基本规范和配套指引的相关规定，对各自的重要业务流程进行风险评估，对已有的内部控制制度及其实施情况进行全面系统的检查、分析和梳理，将重要业务现有的政策、制度与风险进行对比，查找内部控制缺陷，编制风险清单。

2、检查阶段。在集团内审委员会领导下，由集团内控部牵头，将各部门相关人员及地区相关人员组成联合工作组，对各部门制度、流程自审结果复合；按照内控工作原则，对相关制度修订。报集团重新颁布执行。

同时，整理内部控制缺陷，分析缺陷的性质和产生的原因，制定相应的内控措施，并上报内审委员会。

3、问题披露阶段。针对《企业内部控制规范》及配套文件的要求，针对相关检察部门报告（如审计部门的审计报告，监察部门的监察报告，人力部门的处罚报告等）揭露出的问题，查找相关制度、流程中的风险控制点；对制度、流程进行修订、升级。

4、落实阶段。制度联合工作组，针对制度的执行情况，对执行部门的执行过程抽查并收集制度执行反馈信息。

各部门及各地区公司根据内控结论情况，进行部门或地区公司内控制度的完善，机构、人员和岗位的调整等。

5、评估阶段。针对制度执行结果及反馈信息，针对制度、流程修订的过程，应制度执行情况开展评估，对改进落实情况进行持续关注。

三、20**年的预算跟踪工作

根据集团批准的20**年度预算，按月序时跟踪各预算单位的预算执行情况。针对预算实际情况，定期、不定期对预算执行情况按照以下情形跟踪、评估，并出具审查跟踪报告。

1、审查预算执行单位的控制方式。

2、审查预算执行过程中的审批过程。

3、审查预算执行中的重大差异。

4、审查预算变更的允准过程。

5、其他情形。

四、集团考核指标评估工作

1、搜集各部门考核指标及考核标准

2、对考核指标及标准与制度的衔接情况进行评估

3、对各项考核指标间的衔接情况开展评估

4、对评估结果整合、分析，向内审委员会报告

5、建议考核指标的调整及升级

以上为内控工作规划及20**年工作计划，请领导指正。

银行内控工作计划（三）

一、全力推进“三个创新”

第一个创新是科技创新。要加快科技创新，为加快发展提供强有力的技术支撑。将现有限财务尽量向科技进步倾斜，强化硬件设施建设；维护和充分利用好现有科技设施尤其是ABIS系统；不断研究和开发科技与业务经营、内控管理相结合的金融产品，营业室要加快速度克服技术难关，尽早把网上银行推出，在条件许可时，还要积极拓展自动银行、电话银行、手机银行等科技成果的开发和应用，全力打造新一代、大前置、中间业务、网上银行四大应用技术平台。

第二个创新即业务品种创新，除了利用好传统的业务品种外，要借助科技进步的有力支持，根据与时俱进的多样化的客户需求，不断开发利用好更具吸引力的新的金融产品，诸如新的代理业务、通汇宝、银证通、国债组合存款、教育储蓄、养老储蓄、金色世纪借记卡、校园卡、准贷卡、银转证、西联汇款、私人理财，出口退税质押贷款、汽车消费贷款等，不断打造更具影响力和吸引力的业务品牌。在具体操作中，要注重业务品种的综合并用，尽量为客户提供全面的产品组合服务，突出我行的特色。

第三个创新即服务创新。在搞好传统金融服务的同时，积极为客户提供经济金融信息、代管>保险箱、投资咨询、个人理财、银证联网等综合性服务，继续坚持设立大客户服务中心。“一站式”服务，且逐步让一线临柜人员掌握百句服务英语，以应对日益凸现的金融国际化。

二、采劝七进”策略

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