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对内部控制工作计划

来源:免费论文网 | 时间:2017-06-26 05:47 | 移动端:对内部控制工作计划

篇一:2011年内部控制工作总结和2012年工作计划

公司办公室2011年内控工作总结和

2012年内控工作计划

根据**集团和公司审计部相关通知,公司办公室对2011年内控工作进行总结,并按照公司深化改革、开源节流等工作要求,结合内部实际情况,制订公司办公室2012年内控工作计划。

一、部门基本情况 1、组织结构

公司办公室现有主任一名,副主任一名。下设秘书科、文电科、总务科(包括办公用品采购、后勤服务、外事)、信访办、接待科、计划生育办、宾馆、印刷所、驻京办,现有员工79名。具体情况见组织机构图。

办公室主任

1人

办公室 副主任1人秘书科 6人

文电科 3人

总务科 3人

信访办 1人

接待科(含车队)30人计生办 2人

宾馆 23人

印刷所 8人

驻京办 1人

2、办公室各科职能

秘书科:主要负责公司文字材料起草、基层信息调研、会议记录和公文审核印制等工作。

文电科:主要负责文件、电文的收发、传阅、立卷归档及保密等工作。 总务科(含办公用品采购、外事):主要负责办公楼内后勤卫生服务,公司办公用品采购,公司因公出国人员的证照办理等工作。

信访办:主要负责公司信访接待和维稳。

接待科:主要负责公司对外接待,公务用车和职工通勤车管理等工作。 计生办:主要负责公司职工生育指标办理、独生子女费发放等计生相关工作。

宾馆:主要负责公司对内、对外接待餐饮、住宿服务等工作。 印刷所:主要负责公司报纸、公司文件和公司各单位表格、记录本及其它文字材料的印制工作。

驻京办:主要负责公司各单位到北京出差或中转人员的住宿接待,以及有关领导机关信息联络反馈等工作。

二、2011年内控工作简要总结

2011年,公司办公室严格执行公司内控制度的有关规定,重点做好风险防范,压缩控制办公费,及时向领导反馈信息,强化和各级领导、部门的沟通,严格内部监督,各项工作取得了较好效果。

一是办文、办会、办事的效率和质量得到提高。全年完成发展方案、工作汇报、会议纪要、领导讲话等各类文字材料50余万字,各类公文电讯报送及时,保密有效,保证了上情下知、下情上达,信息顺畅安全;承办、组织公司大型会议20余场,完成**集团领导、省市领导重要接待十余次,树立了办公室良好的外部形象,得到各级领导和部门的好评;未发生大型群体上访和越级访事件,安全行车无事故,保持了和谐稳定的工作局面;办公楼后勤保障到位,外事、办公用品费用合理压缩,计生指标按国家规定严格执行,营造了良好的工作环境和氛围。

二是服务领导、服务部门、服务基层的能力进一步加强。将办公室的

服务工作融入到公司改革、稳定、发展的大环境中统筹考虑,按照“上级领导满意、职能部门满意、职工群众满意、来访客人满意”为原则,做好各项服务工作。坚持经常深入基层调研,掌握职工动态,了解公司决议的执行情况;在会议、接待工作上提前制定详细方案,全过程跟踪服务;对来机关办事的人员热情接待,理顺服务流程,压缩服务环节;对信访群众耐心解释说明,以理服人,以情感人,化解矛盾。同时,加强和外部单位的沟通联系,营造和谐的外部环境,为公司各项工作开展奠定基础。

三是内部建设不断改进。公司办公室内部建设主要从制度和队伍两方面着手:抓好制度建设,制定完善了办公室人员工作守则,各科室工作规范准则,事无巨细,严格执行。抓好队伍建设,不断改进办公室人员的工作作风,努力做到扎实、严谨、忠诚、奉献;不断提高工作能力,适应公司不断发展变化的形势需要;倡导团结协作的风气,各科室、各人员之间树立一盘棋思想,遇事互相帮助支持,共同完成任务。

2011年的工作也存在不足之处,主要体现在各项工作需要进一步细化,责任要更加明确,对过程的控制要进一步加强,各部门之间协同合作的能力要进一步提高。这是今后要强化和改进的重点。

三、2012年内控工作计划

2012年是公司改革发展、扭亏脱困的关键之年,公司提出挖潜力、堵漏洞、增效益、深化改革、开源节流等工作要求。作为“首脑部门”的办公室,面临更加复杂和繁重的工作,提出更高的要求,要充分发挥综合协调、运转中枢、窗口示范、参谋助手的职能作用,找准角色定位,全力做好内控工作。

1、严格控制风险

根据办公室的实际情况,将风险的程度划分为三级,具体风险包括以下几项:

安全风险:主要包括交通安全、消防安全、防盗以及工作中的人身安全。

保密风险:主要包括公文、电函、文件、电脑资料、会议记录及公司领导的个人信息安全。

费用风险:主要包括办公室内部费用控制,各单位办公用品采购额度控制,驻京办对进京出差人员费用的控制等。

违规风险:主要包括计生办、外事及公务用章用印安全。 稳定风险:主要包括信访、维稳及办公楼正常秩序的维护。 办公室具体风险控制情况见下表:

针对以上风险,主要采取以下措施加以控制:

秘书科:做好对电脑、打印机、复印机的使用权限控制,非秘书科人员不得使用,打字室不得随意进入;对重要资料由专柜专人负责保存管理,

电脑资料定期备份,防止丢失损坏,公用邮箱定期更换密码;秘书人员保管好会议记录本,非经主管领导同意他人不得借阅;所有人员严格遵守保密规定,不得对外泄密。

文电科:严格遵守保密规定,由专人负责对公司文件、电函等资料做好传阅、发送、立卷归档;由专人做好公章的保管、使用,异地用章必须由专人携带监督使用,名章需所有人本人签字方可使用,所有用印单位和人员须履行签批手续并进行登记;OA公文传输系统由专人负责管理使用;对办公室各科的费用使用情况进行严格控制、考核。

总务:对高空作业、涉电作业要严格执行安环部门的规定,保管好各种工具,降低材料费用。做好办公楼的防火、防盗工作,定期进行检查。

办公用品采购:严格执行财务部下达的预算指标,控制各单位的办公用品费用。继续完善办公用品建档、领用签字、出入库等级制度。对占权重最大的电脑耗材,和信息中心鉴定部门联合控制采购。优选供应商,保证性价比最大化,实行集中定时采购,实现零库存。对各单位提出的电脑、打印设备维修要求经认定后及时予以办理。

外事:严格执行公司新下发的《临时出国人员管理办法和费用标准》,做好出国人员证照办理,并监督相关人员的出国费用的借款和报销,不得出现违规。

计生:严格按国家规定控制计生指标,不得出现违规。

信访:实行归口办案、分级负责、谁主管谁负责的信访责任制度。加大排查力度,对重点信访人员做好监控和疏导。在公司重大改革政策出台前要制定预案,特别做好相关人群的维稳工作,将上访变下访,防止越级

篇二:2007年度内部控制工作计划

标准水务有限公司

二 0一0年度内控计划

1、导 言

2、2010年度内部控制工作目标 3、2010年度控制项目说明 4、内控资源分配情况 5、后续控制的必要安排 6、风险评估过程 一、导言

XX股份有限公司内控部工作计划是按照西安天安制药股份有限公司《内部控制部管理制度》、《内部审计制度》、《内部会计控制制度》、《内部控制工作手册》而制定的。内控计划是以风险为基础,采用了风险评估等方式,确定了本年度内部控制工作目标和内控的工作重点,除例行常规的内控任务外,同时亦考虑对员工反映的重点问题进行审核。

2010年度控制计划是在广泛征求各部门的意见,充分考虑了公司各部门的意见和建议以及公司实际情况后确定的。

2010年控制计划中的控制项目将在目前已有的控制资源上完成,包括一名内控经理,一名内控专员。

此外,2010年控制项目是基于目前的风险评估,这些项目将受到未来风险评估变化的影响。

二、2010年度内部控制工作目标

2010年度内控部工作目标将紧紧围绕公司生产经营和管理工作中心,按照董事会制定的年度工作总体思路和主要经营目标,在公司内部为董事会和管理部门

提供客观的审核和检查服务,以内部控制部门的宗旨为使命,确保履行我们的服务与监督职能。

我们的目的就是协助董事会建立良好的公司治理机制,并对公司各级管理部门有效履行职责提供审核、意见和建议。

内控部2010年的发展目标,将强化内控部监督与服务职能,扩大内控部的服务范围,并通过内部培训提高内控人员的业务分析能力,提高业务技能,同时注重改进我们内控方法和内控技巧。

三、2010年度控制项目说明

鉴于各部门实际情况不一,确定的控制项目不同,现对其分述如下: (一)内部控制综合管理体系、药品安全管理体系审核 审核级次:一级(年度重点项目) 审核安排:优先

审核目标:检查各部门运作、内部控制系统和药品安全管理体系,测定是否遵守已确定的政策、程序、标准及其他内部控制制度,并评价控制的适当性和效果性。

审核内容:

内部控制综合管理体系和药品安全管理体系覆盖的所有部门和标准条款;授权批准体系、经营风险控制体、内部报告控制体系、质量管理体系覆盖的所有部门。

审核程序:

1、向各部门询问,并发放相关调查问卷; 2、抽查有关的文件和记录; 3、作符合性测试。 (二)采购环节项目控制

审核级次:一级(年度重点项目) 审核安排:优先

审核目标:检查采购物流部运作和内部控制系统,测定是否遵守已确定的政策、程序、标准及其他内部控制制度,并评价控制的适当性和效果性。

审核内容:

1、确定重要原料和物品的采购是否从多个符合条件的供应商那里取得详细的报价单,并确定是否向批准的供应商订货;

2、评价供应商的信誉情况、所提供产品的质量和价格以及能否及时供货; 3、确定公司采购物流部经理和职员与批准的供应商之间是否存在潜在利益冲突;

4、是否制定采购计划并由授权的主管按采购计划进行审批,是否有书面定单提交。

5、是否由独立于采购部门和会计部门的人员对收货数量进行审核; 6、原材料出入库记录是否完整;

7、对购入原材料和货物而发生的应付账款的记录是否采取良好的控制。 审核程序:

1、向采购物流部经理和采购人员询问,并发放相关调查问卷; 2、抽查有关的购货文件和记录;

3、对所有可获取的购货文件记录的审批授权情况进行测试。 4、对所有可获取的文件记录的审批授权情况进行测试。 (三)销售收入环节项目控制

审核级次:一级(年度重点项目) 审核安排:优先

审核目标:检查销售部运作和内部控制系统,测定是否遵守已确定的政策、程序、标准及其他内部控制制度,并评价控制的适当性和效果性。

审核内容:

1、确定产品销售收入的记录是否完整;

2、确定产品销售退回、销售折让是否经授权批准,并及时入账; 3、确定产品销售收入发生额是否正确;

4、确定产品销售收入在会计报表上的披露是否恰当。

审核程序:

1、获取或编制产品销售收入明细表,复核其加计是否准确,并与明细账和总账的余额核对相符;

2、核对销售发票、销售合同、销售订单所载明的品名、规格、数量、价格是否一致;

3、检查销售合同、赊销是否经核准;

4、检查销售退回与折让手续是否符合规定,是否按规定进行了会计处理; 5、抽查销售业务的原始凭证(发票、运货单据),并追查至记账凭证及明细账,确定销售收入是否真实,销售记录是否完整;

6、抽查一定时期内的销售发票,检查其是否连续编号、有否缺号,作废发票的处理是否正确;

7、实施截止日测试,抽查资产负债表日前后的销售收入与退货记录,检查销售业务的会计处理有无跨半年度现象,对跨年度的重大销售项目应予以调整;

8、验明产品销售收入是否在损益表上恰当披露。

(四)公司预算编制项目

编制级次:(年度重点项目)编制安排:优先编制内容:

1、根据预算委员会制定的年度经营目标分解各部门的子目标; 2、综合、平衡、控制、调整部门预算草案,并编制整体预算, 3、对所有的调整事项作出书面说明;

4、编制财务预算,即利润预算、资产负债表预算、资金预算及现金流量表

预算。

(五)常规性例行审核 审核级次:一级

审核内容:现金项目审核、

存货项目审核

审核安排:每旬 审核目标:

现金审核项目:确定货币资金的收支及增减变动的记录是否完整,确定货币资金内控截止日余额是否正确;监督企业遵守现金管理制度和结算制度,维护财经法纪防止舞弊,保护资金安全完整。

存货审核项目:确定存货实际结存金额和盘盈盘亏金额;确定存货跌价准备的本期计提数。 (六)突发性审核

审核级次:一级(临时性例外审核)

审核安排:视风险程度及项目的重要性程度而定

审核目标:按公司董事会或公司管理部门要求,达到相应的审核目标和审核目的。

四、内控资源分配情况

审核资源的分配是基于内控部一名内控经理,一名内控人员而完成的。安排具体审核项目的时间是在征询了被审核部门意见的基础之上而确定的。

篇三:小学财务内部控制工作计划

小学财务内部控制工作计划

一、加强财务内部监管

1、加强组织领导,为进一步完善学校内控,增强学校财务管理的透明度,学校成立了财务管理领导小组,下设财务公开与财务监管两个工作小组。领导小组制定了年度学校财务管理工作计划,明确了工作目标和具体工作措施,同时学校先后制定了学校财务管理意见,校务公开实施方案,物品采购监管工作的若干规定以及严格控制学校招待费支出的意见,日常管理中做到分工明确、责任到人、制度严格、管理到位、监督有效。

2、夯实会计基础工作,学校财务室每年制订详尽务实的财务工作计划,认真做好财务预算、财务决算工作,细致审核每一笔会计业务,帐务处理正确清晰。加强财务核算和财务分析,每半年向学校行政提供一份财务分析报告。及时做好会计档案工作,会计资料细致完整。

3、严格收入和收费管理。学校严格按照财政部门的规定,实施收支两条线管理。学校在收费过程中能严格执行上级核定的收费范围和标准,并出具由省财政部门统一印制的规范票据,杜绝了乱收费现象。学校的所有收入均按规定及时足额纳入单位正式帐簿统一核算。学校财务监管小组每学期对学校收费和收入进行一次全面审查,无“公款私存”和“小金库”现象。

4、抓好财务公开。学校在每学期开学前,对面向学生的所有收费项目、收费标准、收费依据(批准相关和文号)收费范围以及投诉、举报电话等;对学校的收入情况,支出情况,学校的基建、维修、装璜情况和大宗物资采购情况以及财政预算、拔款到位情况都能向教代会公开。

5、加强财务监管。凡是学校的各种预算外收入,结算资金,物品采购和重大支出项目,学校都将其列入财务监管范围,每学期初对收费情况作一次内部审核。学期结束对学校的各项收入和重大支出作一次全面审计审核,学校经费支出均有一支笔审批、并有相关经手人验收人签字。学校能采取切实有效的措施,严格控制招待费支出。学校重大经济活动由校长室会同学校财务管理领导小组集体讨论决定、决策。

二、加强采购工程监管

1、实行政府集中采购。为贯彻落实上级有关规定,进一步规范学校物品采购工作,提高采购工作的效益,学校制定了关于加强学校物品采购监管工作的若干规定。凡属政策集中采购目录内规定的设备、物品都能进行政策集中采购和定点采购。政府集中采购占实际采购的比例为100%。

2、规范工程建设手续。学校所有基建、维修、装璜工程均能按规定立项,并规定实施招投标,对投资额在1-10万元的建设工程,校长室能会同财务管理领导小组按有关规定自行组织招投标,招标过程做到公开、公平、透明;对一些学校零星维修,先由部门申报,再有学校行政讨论决定,学校基建维修装璜工程结束能按规定进行竣工决算审计,(零星维修有学校自行组织人员审核),审计结果在校务公开栏里及时公开。


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